PROCEDURĂ
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 privind participanţii Fondului de compensare a investitorilor, determinarea şi plata obligaţiilor la fond (PP1(1)-2022)
În temeiul art. 35 din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor,
având în vedere Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 603/2022,
Fondul de compensare a investitorilor adoptă următoarea procedură:Titlul I Dispoziții generaleArticolul 1Prezenta procedură se aplică participanților Fondului de compensare a investitorilor, denumit în cele ce urmează Fondul, și entităților autorizate de Autoritatea de Supraveghere Financiară să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare prevăzute la art. 10 alin. (5) lit. b) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare.
(la 07-11-2024, Articolul 1 , Titlul I a fost modificat de Punctul 1. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Articolul 2(1) Termenii și expresiile utilizate în prezenta procedură au semnificația prevăzută în Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 88/2021), Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 126/2018), Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare (O.U.G. nr. 32/2012), Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 74/2015), precum și în reglementările Autorității de Supraveghere Financiară emise în aplicarea acestor acte normative.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificat de Punctul 2. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În sensul prezentei proceduri, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a) A.S.F. - Autoritatea de Supraveghere Financiară, succesoare în drepturi și obligații a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.); b) B.N.R. - Banca Națională a României;
(la 07-11-2024, Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) c) baza de calcul al contribuțiilor anuale - valoarea instrumentelor financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC) și/sau a fondurilor bănești deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor și a fondurilor bănești protejate de o schemă de garantare a depozitelor, în limita plafonului de compensare, la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării;
(la 07-11-2024, Litera c) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) d) baza de calcul al contribuțiilor speciale - valoarea instrumentelor financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC) și/sau a fondurilor bănești (cu excepția fondurilor bănești protejate de o schemă de garantare a depozitelor) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, în limita plafonului de compensare, inclusiv valoarea titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare, la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării;
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) contribuție inițială - suma nerambursabilă datorată și plătită Fondului de compensare a investitorilor de către participanții săi la momentul dobândirii calității de participant la Fond și care se calculează potrivit art. 8;
(la 07-11-2024, Litera e) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) f) contribuție anuală - suma nerambursabilă datorată în fiecare an de către participanții Fondului, care se calculează potrivit art. 10 și 11;
(la 07-11-2024, Litera f) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) g) contribuție specială - suma nerambursabilă datorată de către participanții Fondului în cazurile în care Consiliul de administrație al Fondului apreciază că resursele acestuia sunt insuficiente pentru onorarea obligațiilor de plată a compensațiilor, în conformitate cu art. 13 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022;h) Fondul - Fondul de compensare a investitorilor;i) investitor - persoana prevăzută la art. 4 alin. (2) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, respectiv orice persoană care deține instrumente financiare și/sau încredințează fonduri bănești și/sau instrumente financiare unui participant la Fond, în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții;j) investitor compensabil - persoana prevăzută la lit. i), excluzând persoanele exceptate de la compensare conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor;k) investitor compensabil - persoana prevăzută la lit. j), excluzând persoanele exceptate de la compensare conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021;
(la 07-11-2024, Litera k) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) l) Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 - Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor;m) Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 - Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările ulterioare;
(la 07-11-2024, Litera m) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) n) investiție compensată - investiția a cărei restituire este asigurată investitorilor compensabili până la concurența plafonului de compensare.
(la 07-11-2024, Litera n) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificat de Punctul 2. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În sensul prezentei proceduri, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a) A.S.F. - Autoritatea de Supraveghere Financiară, succesoare în drepturi și obligații a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.); b) B.N.R. - Banca Națională a României;
(la 07-11-2024, Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) c) baza de calcul al contribuțiilor anuale - valoarea instrumentelor financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC) și/sau a fondurilor bănești deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor și a fondurilor bănești protejate de o schemă de garantare a depozitelor, în limita plafonului de compensare, la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării;
(la 07-11-2024, Litera c) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) d) baza de calcul al contribuțiilor speciale - valoarea instrumentelor financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC) și/sau a fondurilor bănești (cu excepția fondurilor bănești protejate de o schemă de garantare a depozitelor) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, în limita plafonului de compensare, inclusiv valoarea titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare, la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării;
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) contribuție inițială - suma nerambursabilă datorată și plătită Fondului de compensare a investitorilor de către participanții săi la momentul dobândirii calității de participant la Fond și care se calculează potrivit art. 8;
(la 07-11-2024, Litera e) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) f) contribuție anuală - suma nerambursabilă datorată în fiecare an de către participanții Fondului, care se calculează potrivit art. 10 și 11;
(la 07-11-2024, Litera f) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) g) contribuție specială - suma nerambursabilă datorată de către participanții Fondului în cazurile în care Consiliul de administrație al Fondului apreciază că resursele acestuia sunt insuficiente pentru onorarea obligațiilor de plată a compensațiilor, în conformitate cu art. 13 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022;h) Fondul - Fondul de compensare a investitorilor;i) investitor - persoana prevăzută la art. 4 alin. (2) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, respectiv orice persoană care deține instrumente financiare și/sau încredințează fonduri bănești și/sau instrumente financiare unui participant la Fond, în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții;j) investitor compensabil - persoana prevăzută la lit. i), excluzând persoanele exceptate de la compensare conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor;k) investitor compensabil - persoana prevăzută la lit. j), excluzând persoanele exceptate de la compensare conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021;
(la 07-11-2024, Litera k) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) l) Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 - Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor;m) Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 - Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările ulterioare;
(la 07-11-2024, Litera m) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) n) investiție compensată - investiția a cărei restituire este asigurată investitorilor compensabili până la concurența plafonului de compensare.
(la 07-11-2024, Litera n) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Titlul II Participanții Fondului, dobândirea, menținerea și încetarea calității de participantArticolul 3(1) Au obligația de a solicita și dobândi calitatea de participant la Fond și trebuie să participe la constituirea resurselor financiare ale Fondului, prin plata către Fond a contribuțiilor inițiale, a contribuțiilor anuale, a cotizației pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului și/sau a contribuției speciale, efectuată în condițiile și la termenele prevăzute de prezenta procedură, următoarele entități:a) societățile de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F., autorizate și înregistrate în Registrul A.S.F. în vederea prestării de servicii și activități de investiții conform secțiunii A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare;b) instituțiile de credit înregistrate în Registrul A.S.F.;c) societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) autorizate de A.S.F., care administrează portofolii individuale de investiții;d) administratorii de fonduri de investiții alternative (AFIA) autorizați să administreze portofolii individuale de investiții.(2) Sunt obligate să fie participanți ai Fondului sucursalele firmelor de investiții și ale instituțiilor de credit din state terțe autorizate de A.S.F. să furnizeze servicii și activități de investiții pe teritoriul României, respectiv sucursalele S.A.I. autorizate de A.S.F., care administrează portofolii individuale de investiții, și ale AFIA autorizați să administreze portofolii individuale de investiții din state terțe, și care nu pot face dovada faptului că participă la un sistem care poate asigura investitorilor din România o compensație cel puțin echivalentă cu cea oferită de Fond. Acestea trebuie să devină participanți la Fond în condițiile reglementărilor legale și plătesc obligațiile la Fond conform regulamentului și procedurilor Fondului.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 3 , Titlul II a fost modificat de Punctul 4. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Firmele de investiții, instituțiile de credit, S.A.I. și AFIA din alte state membre, precum și sucursalele acestora, care prestează în România, în baza liberei circulații, servicii și activități de investiții, respectiv activitatea de administrare a portofoliilor individuale, pot deveni participanți ai Fondului, dacă nivelul plafonului și întinderea oferită de Fond depășesc nivelul și acoperirea oferite de schema de garantare/compensare a investitorilor din statul membru de origine, în scopul suplimentării acoperirii de care investitorii săi beneficiază deja în virtutea apartenenței lor la schema de compensare din statul membru de origine. Acestea vor fi denumite în continuare firme de investiții, instituții de credit, S.A.I. și AFIA din alte state membre.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 3 , Titlul II a fost modificat de Punctul 4. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Participanții Fondului se angajează să respecte reglementările Fondului emise în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 3 , Titlul II a fost modificat de Punctul 4. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Firmele de investiții, instituțiile de credit, S.A.I. și AFIA din alte state membre, precum și sucursalele acestora, care prestează în România, în baza liberei circulații, servicii și activități de investiții, respectiv activitatea de administrare a portofoliilor individuale, pot deveni participanți ai Fondului, dacă nivelul plafonului și întinderea oferită de Fond depășesc nivelul și acoperirea oferite de schema de garantare/compensare a investitorilor din statul membru de origine, în scopul suplimentării acoperirii de care investitorii săi beneficiază deja în virtutea apartenenței lor la schema de compensare din statul membru de origine. Acestea vor fi denumite în continuare firme de investiții, instituții de credit, S.A.I. și AFIA din alte state membre.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 3 , Titlul II a fost modificat de Punctul 4. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Participanții Fondului se angajează să respecte reglementările Fondului emise în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare.
Articolul 4(1) Calitatea de participant al Fondului se dobândește la data înscrierii în Registrul participanților Fondului a entităților menționate la art. 3. (2) Pentru a deveni participant al Fondului, o S.S.I.F. sau o instituție de credit din România, respectiv o S.A.I. sau un AFIA trebuie să transmită Fondului următoarele documente: a) cerere pentru dobândirea calității de participant al Fondului, întocmită conform anexei nr. 5 „Cerere pentru dobândirea/menținerea calității de participant al Fondului de compensare a investitorilor“ la prezenta procedură;b) autorizația de funcționare emisă de către autoritatea competentă din România, în copie;c) dovada înscrierii în Registrul A.S.F.; în cazul instituțiilor de credit va fi depusă o copie a actului individual emis de către A.S.F. care atestă înscrierea în Registrul A.S.F.;d) certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente, cu maximum 30 de zile anterior depunerii;
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (2) , Articolul 4 , Titlul II a fost modificată de Punctul 5. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor, întocmită conform anexei nr. 1 la prezenta procedură;f) copie după actul constitutiv actualizat (certificată conform cu originalul de conducerea societății);g) alte documente pe care Fondul le consideră necesare.(3) Pentru a deveni participant al Fondului, o sucursală a unei firme de investiții, a unei instituții de credit, a unei S.A.I. care administrează portofolii individuale de investiții sau AFIA autorizați să administreze portofolii individuale de investiții dintrun alt stat membru sau dintr-un stat terț, care intenționează să fie, după caz, înregistrată sau autorizată în România să presteze servicii și activități de investiții sau servicii de administrare a portofoliilor individuale, trebuie să transmită Fondului următoarele documente: a) cerere pentru dobândirea calității de participant al Fondului, întocmită conform anexei nr. 5 la prezenta procedură;b) autorizația de funcționare emisă de către autoritatea competentă din România, în copie;c) dovada înscrierii în Registrul A.S.F., în copie;d) certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente, cu maximum 30 de zile anterior depunerii;
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (3) , Articolul 4 , Titlul II a fost modificată de Punctul 6. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor, întocmită conform anexei nr. 1 la prezenta procedură;f) alte documente pe care Fondul le consideră necesare.(4) Pentru a deveni participant al Fondului, o firmă de investii, o instituție de credit, o S.A.I. care administrează portofolii individuale de investiții sau AFIA autorizați să administreze portofolii individuale de investiții dintr-un alt stat membru, care intenționează să presteze în România servicii și activități de investiții sau servicii de administrare a portofoliilor individuale, în baza liberei circulații a serviciilor, trebuie să transmită Fondului următoarele documente: a) cerere pentru dobândirea calității de participant al Fondului, întocmită conform anexei nr. 5 la prezenta procedură;b) autorizația de funcționare emisă de către autoritatea competentă din statul de origine, în copie, însoțită de traducerea legalizată în limba romană;c) dovada înscrierii în Registrul A.S.F., în copie;d) certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial din statul de origine, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente din statul de origine, însoțite de traducerea legalizată în limba română, emise cu maximum 30 de zile anterior depunerii;
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (4) , Articolul 4 , Titlul II a fost modificată de Punctul 7. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor, întocmită conform anexei nr. 1 la prezenta procedură.(5) În cazul în care Fondul apreciază că, pentru dobândirea calității de participant al Fondului, este necesar ca S.S.I.F./firma de investiții, instituția de credit, S.A.I., AFIA sau sucursala unei astfel de entități să transmită documente suplimentare celor menționate la alin. (2), (3) și (4), aceste documente vor fi comunicate Fondului în termen de 5 zile de la data solicitării lor.(6) Toate documentele comunicate în copie vor purta mențiunea „conform cu originalul“, numele și prenumele persoanei care certifică conformitatea cu originalul, precum și semnătura acesteia.(7) În termen de cel mult 10 zile de la data depunerii documentelor menționate la alin. (2), (3), (4) și (5) și art. 9 și încasarea de către Fond a contribuției inițiale conform art. 8 alin. (3), entitatea care îndeplinește condițiile legale necesare dobândirii calității de participant al Fondului va fi înregistrată în Registrul participanților Fondului și va primi un certificat de atestare în acest sens.
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (2) , Articolul 4 , Titlul II a fost modificată de Punctul 5. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor, întocmită conform anexei nr. 1 la prezenta procedură;f) copie după actul constitutiv actualizat (certificată conform cu originalul de conducerea societății);g) alte documente pe care Fondul le consideră necesare.(3) Pentru a deveni participant al Fondului, o sucursală a unei firme de investiții, a unei instituții de credit, a unei S.A.I. care administrează portofolii individuale de investiții sau AFIA autorizați să administreze portofolii individuale de investiții dintrun alt stat membru sau dintr-un stat terț, care intenționează să fie, după caz, înregistrată sau autorizată în România să presteze servicii și activități de investiții sau servicii de administrare a portofoliilor individuale, trebuie să transmită Fondului următoarele documente: a) cerere pentru dobândirea calității de participant al Fondului, întocmită conform anexei nr. 5 la prezenta procedură;b) autorizația de funcționare emisă de către autoritatea competentă din România, în copie;c) dovada înscrierii în Registrul A.S.F., în copie;d) certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente, cu maximum 30 de zile anterior depunerii;
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (3) , Articolul 4 , Titlul II a fost modificată de Punctul 6. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor, întocmită conform anexei nr. 1 la prezenta procedură;f) alte documente pe care Fondul le consideră necesare.(4) Pentru a deveni participant al Fondului, o firmă de investii, o instituție de credit, o S.A.I. care administrează portofolii individuale de investiții sau AFIA autorizați să administreze portofolii individuale de investiții dintr-un alt stat membru, care intenționează să presteze în România servicii și activități de investiții sau servicii de administrare a portofoliilor individuale, în baza liberei circulații a serviciilor, trebuie să transmită Fondului următoarele documente: a) cerere pentru dobândirea calității de participant al Fondului, întocmită conform anexei nr. 5 la prezenta procedură;b) autorizația de funcționare emisă de către autoritatea competentă din statul de origine, în copie, însoțită de traducerea legalizată în limba romană;c) dovada înscrierii în Registrul A.S.F., în copie;d) certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial din statul de origine, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente din statul de origine, însoțite de traducerea legalizată în limba română, emise cu maximum 30 de zile anterior depunerii;
(la 07-11-2024, Litera d) , Alineatul (4) , Articolul 4 , Titlul II a fost modificată de Punctul 7. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) e) Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor, întocmită conform anexei nr. 1 la prezenta procedură.(5) În cazul în care Fondul apreciază că, pentru dobândirea calității de participant al Fondului, este necesar ca S.S.I.F./firma de investiții, instituția de credit, S.A.I., AFIA sau sucursala unei astfel de entități să transmită documente suplimentare celor menționate la alin. (2), (3) și (4), aceste documente vor fi comunicate Fondului în termen de 5 zile de la data solicitării lor.(6) Toate documentele comunicate în copie vor purta mențiunea „conform cu originalul“, numele și prenumele persoanei care certifică conformitatea cu originalul, precum și semnătura acesteia.(7) În termen de cel mult 10 zile de la data depunerii documentelor menționate la alin. (2), (3), (4) și (5) și art. 9 și încasarea de către Fond a contribuției inițiale conform art. 8 alin. (3), entitatea care îndeplinește condițiile legale necesare dobândirii calității de participant al Fondului va fi înregistrată în Registrul participanților Fondului și va primi un certificat de atestare în acest sens.
Articolul 5Pentru menținerea calității de participant al Fondului, acesta este obligat să respecte obligațiile de raportare și de plată către Fond stabilite conform prevederilor legale incidente.
Articolul 6(1) Calitatea de participant al Fondului se pierde prin excludere sau de drept.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 6 , Titlul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Cazurile de excludere a unui participant sunt următoarele:a) în situația în care participanții nu își îndeplinesc obligațiile ce le revin în calitate de participanți ai Fondului, A.S.F. va fi notificată și, în cooperare cu Fondul, va dispune măsurile necesare pentru a asigura îndeplinirea de către aceștia a obligațiilor ce le revin;b) în situația interzicerii de către autoritățile competente din statul membru sau terț de a presta servicii și activități de investiții sau de a administra portofolii individuale pe teritoriul României de către firmele de investiții, instituțiile de credit, respectiv S.A.I. și AFIA din alte state membre sau din state terțe sau de către sucursalele acestora.(3) Calitatea de participant al Fondului încetează de drept în cazul retragerii de către autoritatea competentă a autorizației/atestatului de prestare a serviciilor și activităților de investiții sau, după caz, a autorizației de administrare a portofoliilor individuale.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 6 , Titlul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Termenul la care se face radierea unui participant al Fondului din Registrul participanților este data notificării de către S.S.I.F./instituția de credit/S.A.I./AFIA a deciziei A.S.F. de retragere, la cerere, a autorizației/atestatului de prestare de servicii și activități de investiții financiare sau, după caz, a autorizației de administrare a portofoliilor individuale, respectiv data notificării de către A.S.F. cu privire la retragerea autorizației/radierea din registru în cazul în care aceasta este dispusă ca sancțiune, conform cadrului legal aplicabil.
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 6 , Titlul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) În situația retragerii autorizației de prestare de servicii și activități de investiții financiare sau modificării autorizației/ atestatului emis(e) de către A.S.F., la cerere, participantul va comunica Fondului, în termen de maximum 15 zile de la data comunicării acesteia, dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a deciziei organului statutar adoptate în vederea încetării prestării activității autorizate de către A.S.F. care a condus la dobândirea calității de participant la Fond.
(la 07-11-2024, Articolul 6 , Titlul II a fost completat de Punctul 9. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (6) În vederea radierii S.S.I.F. sau a sucursalei S.S.I.F., a S.A.I. sau AFIA din Registrul participanților, acestea au obligația de a comunica Fondului, împreună cu decizia A.S.F. privind retragerea autorizației/restrângerea obiectului de activitate și radierea din Registrul A.S.F., dovada achitării datoriilor față de clienți și A.S.F. și a transferului instrumentelor financiare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți sau în cele cu destinație specială înființate conform art. 12 alin. (1) lit. c) și alin. (3) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.
(la 07-11-2024, Articolul 6 , Titlul II a fost completat de Punctul 9. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (7) Registrul participanților Fondului se actualizează pe baza anexei nr. 5, transmisă conform dispozițiilor art. 19 alin. (4).
(la 07-11-2024, Articolul 6 , Titlul II a fost completat de Punctul 9. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 6 , Titlul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Cazurile de excludere a unui participant sunt următoarele:a) în situația în care participanții nu își îndeplinesc obligațiile ce le revin în calitate de participanți ai Fondului, A.S.F. va fi notificată și, în cooperare cu Fondul, va dispune măsurile necesare pentru a asigura îndeplinirea de către aceștia a obligațiilor ce le revin;b) în situația interzicerii de către autoritățile competente din statul membru sau terț de a presta servicii și activități de investiții sau de a administra portofolii individuale pe teritoriul României de către firmele de investiții, instituțiile de credit, respectiv S.A.I. și AFIA din alte state membre sau din state terțe sau de către sucursalele acestora.(3) Calitatea de participant al Fondului încetează de drept în cazul retragerii de către autoritatea competentă a autorizației/atestatului de prestare a serviciilor și activităților de investiții sau, după caz, a autorizației de administrare a portofoliilor individuale.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 6 , Titlul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Termenul la care se face radierea unui participant al Fondului din Registrul participanților este data notificării de către S.S.I.F./instituția de credit/S.A.I./AFIA a deciziei A.S.F. de retragere, la cerere, a autorizației/atestatului de prestare de servicii și activități de investiții financiare sau, după caz, a autorizației de administrare a portofoliilor individuale, respectiv data notificării de către A.S.F. cu privire la retragerea autorizației/radierea din registru în cazul în care aceasta este dispusă ca sancțiune, conform cadrului legal aplicabil.
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 6 , Titlul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) În situația retragerii autorizației de prestare de servicii și activități de investiții financiare sau modificării autorizației/ atestatului emis(e) de către A.S.F., la cerere, participantul va comunica Fondului, în termen de maximum 15 zile de la data comunicării acesteia, dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a deciziei organului statutar adoptate în vederea încetării prestării activității autorizate de către A.S.F. care a condus la dobândirea calității de participant la Fond.
(la 07-11-2024, Articolul 6 , Titlul II a fost completat de Punctul 9. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (6) În vederea radierii S.S.I.F. sau a sucursalei S.S.I.F., a S.A.I. sau AFIA din Registrul participanților, acestea au obligația de a comunica Fondului, împreună cu decizia A.S.F. privind retragerea autorizației/restrângerea obiectului de activitate și radierea din Registrul A.S.F., dovada achitării datoriilor față de clienți și A.S.F. și a transferului instrumentelor financiare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți sau în cele cu destinație specială înființate conform art. 12 alin. (1) lit. c) și alin. (3) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.
(la 07-11-2024, Articolul 6 , Titlul II a fost completat de Punctul 9. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (7) Registrul participanților Fondului se actualizează pe baza anexei nr. 5, transmisă conform dispozițiilor art. 19 alin. (4).
(la 07-11-2024, Articolul 6 , Titlul II a fost completat de Punctul 9. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Titlul III Contribuțiile și cotizațiile către FondArticolul 7(1) Participanții Fondului sunt obligați să plătească Fondului contribuții inițiale, anuale și/sau speciale și, dacă este cazul, cotizații pentru cheltuieli de administrare și funcționare potrivit prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 10/2022 și ale prezentei proceduri, plata efectuându-se în lei, în conturile curente ale Fondului, comunicate de către acesta.(2) Entitățile autorizate să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare sunt obligate să plătească Fondului cotizații pentru cheltuieli administrative și de funcționare potrivit prevederilor art. 10 alin. (5) din Legea nr. 88/2021 și ale prezentei proceduri, plata efectuându-se în lei, în conturile curente ale Fondului, comunicate de către acesta, indiferent de numărul de locuri de tranzacționare/sisteme de compensare și/sau decontare administrate.(3) Contribuțiile datorate și plătite de către participanții Fondului nu se restituie, inclusiv în cazul lichidării judiciare sau al dizolvării participanților Fondului.
(la 07-11-2024, Articolul 7 , Titlul III a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Articolul 7 , Titlul III a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Capitolul I Contribuția inițialăArticolul 8(1) Contribuția inițială a participanților la Fond reprezintă 1% din capitalul inițial minim prevăzut de cadrul legal special aplicabil acestora, corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, după cum urmează:a) pentru S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit care solicită autorizarea/înscrierea în Registrul A.S.F., având în obiectul de activitate furnizarea oricărui serviciu de investiții sau desfășurarea oricărei activități de investiții prevăzute la pct. 1, 2, 4, 5 și 7 din secțiunea A a anexei nr. 1 la Legea nr. 126/2018, și care nu dețin fondurile bănești și/sau instrumentele financiare ale clienților, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/ speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură;b) pentru S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit care solicită autorizarea/înscrierea în Registrul A.S.F. având în obiectul de activitate serviciile prevăzute la pct. 1, 2, 4, 5 și 7 din secțiunea A a anexei nr. 1 la Legea nr. 126/2018 care dețin fondurile bănești și/sau instrumentele financiare ale clienților, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 1.500 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură;c) pentru S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit menționate la lit. b), care solicită autorizarea/înscrierea în Registrul A.S.F., având în obiectul de activitate furnizarea suplimentară a oricărui serviciu de investiții sau desfășurarea oricărei activități de investiții dintre cele prevăzute în secțiunea A pct. 3 și 6 din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 7.500 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/ anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură;d) pentru S.A.I. și AFIA numiți ca administrator extern al fondului de investiții alternativ care au în obiectul de activitate administrarea de portofolii individuale, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 1.250 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură;e) contribuția inițială datorată de sucursalele firmelor de investiții, instituțiilor de credit, S.A.I. și AFIA dintr-un stat terț care doresc să fie înregistrate și autorizate în România pentru a presta servicii și activități de investiții sau, după caz, servicii de administrare a portofoliilor individuale reprezintă 1% din valoarea capitalului inițial minim prevăzut în legislația respectivului stat terț corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură;f) contribuția inițială datorată de firmele de investiții, instituțiile de credit, S.A.I. și AFIA autorizate într-un alt stat membru, precum și sucursalele acestora care doresc să presteze în România servicii și activități de investiții în numele clienților, respectiv servicii de administrare a portofoliilor individuale, în baza liberei circulații a serviciilor, și care doresc să devină participanți ai Fondului reprezintă 1% din valoarea capitalului inițial minim prevăzută în legislația respectivului stat membru corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 8 , Capitolul I , Titlul III a fost modificat de Punctul 11. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Participantul Fondului, plătitor al contribuției inițiale, completează și transmite Fondului, prin e-mail, formularul anexa nr. 1 „Declarație privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor“.(3) În vederea achitării acestei contribuții, Fondul va emite Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/ speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor, conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, după momentul recepționării anexei nr. 1. Plata contribuției inițiale se efectuează în lei, în contul curent al Fondului, în termen de 10 zile de la comunicarea deciziei, detaliile necesare plății fiind menționate în cuprinsul acesteia.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 8 , Capitolul I , Titlul III a fost modificat de Punctul 11. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Participantul Fondului, plătitor al contribuției inițiale, completează și transmite Fondului, prin e-mail, formularul anexa nr. 1 „Declarație privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor“.(3) În vederea achitării acestei contribuții, Fondul va emite Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/ speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor, conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, după momentul recepționării anexei nr. 1. Plata contribuției inițiale se efectuează în lei, în contul curent al Fondului, în termen de 10 zile de la comunicarea deciziei, detaliile necesare plății fiind menționate în cuprinsul acesteia.
Articolul 9(1) Fondul verifică modul de calcul al contribuției inițiale prin confruntarea datelor înscrise în Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor cu cele din autorizația de funcționare emisă de către autoritatea competentă și/sau, după caz, menționate în Registrul A.S.F. În situația în care, în urma verificării efectuate de către Fond, se constată diferențe între contribuția inițială efectiv datorată și cea menționată în Declarația privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor, participantul în cauză va transmite Fondului, în termen de 5 zile de la data comunicării, o Declarație rectificativă, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 1 la prezenta procedură, cu înscrierea datelor corecte.(2) În funcție de datele din Declarația rectificativă privind contribuția inițială efectiv datorată urmează a se efectua regularizările necesare în termen de 5 zile de la data transmiterii către Fond a Declarației rectificative.
Capitolul II Contribuția anuală și contribuția specialăArticolul 10(1) Până la data de 28 februarie a fiecărui an calendaristic, Consiliul de administrație al Fondului stabilește, cu luarea în considerare a dispozițiilor art. 12 alin. (3) și (4) din Regulamentul ASF nr. 10/2022, nivelul procentual pe baza căruia se stabilesc contribuțiile anuale totale datorate de către participanții la Fond.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 12. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Contribuțiile anuale datorate de către participanții la Fond se stabilesc astfel încât valoarea totală a acestora, împreună cu resursele pentru compensare aflate în posesia Fondului, să se situeze la un nivel cuprins între 0,5% și 0,8% din baza de calcul al contribuțiilor anuale, determinată în conformitate cu prevederile prezentului articol.(3) Valoarea contribuțiilor anuale totale dintr-un an calendaristic nu trebuie să fie mai mică de 0,05% din baza de calcul al contribuțiilor anuale.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 13. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Nivelul procentual aprobat de Consiliul de administrație al Fondului care determină cuantumul contribuției anuale totale pentru anul în curs se transmite spre aprobare A.S.F. conform art. 12 alin. (4) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022.(5) După aprobarea de către A.S.F. a nivelului procentual prevăzut la alin. (4), corespunzător contribuțiilor anuale totale pe care trebuie sa le colecteze Fondul într-un an, nu mai târziu de data de 15 aprilie, Consiliul de administrație aprobă cota procentuală care se aplică bazei de calcul al contribuției anuale pentru determinarea contribuției anuale individuale. Ulterior Fondul va notifica A.S.F. și participanții cu privire la nivelul acestei cote procentuale în termen de 5 zile de la data stabilirii.(6) Cota procentuală se determină ca raport între contribuția anuală totală calculată conform alin. (2) și (3) și baza de calcul al contribuțiilor anuale raportate de participanții Fondului la sfârșitul anului în anexa nr. 3 „Situația investițiilor“.(7) Baza de calcul avută în vedere la stabilirea cuantumului contribuției anuale este cea raportată la sfârșitul anului precedent de către fiecare participant pe baza anexei nr. 3.(8) Contribuția anuală individuală se determină de către Fond conform următoarei formule:
C_anuala = Bc_a*cp, unde:
C_anuala = contribuția anuală individuală a participantului;
Bc_a = baza de calcul al contribuției anuale;
cp = cota procentuală stabilită conform prevederilor alin. (6) și aprobată de Consiliul de administrație conform alin. (5).
(la 07-11-2024, Alineatul (8) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 14. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (9) Valoarea contribuției anuale individuale determinate conform alin. (8) și datorate de către fiecare dintre participanții Fondului nu poate fi mai mică de 1% din capitalul minim inițial conform art. 12 alin. (2) lit. e) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și se calculează la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării. Același cuantum al contribuției anuale este datorat și în cazul în care participantul declară, conform anexei nr. 3, la sfârșitul anului precedent, o bază de calcul egală cu 0 (zero).
(la 07-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 12. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Contribuțiile anuale datorate de către participanții la Fond se stabilesc astfel încât valoarea totală a acestora, împreună cu resursele pentru compensare aflate în posesia Fondului, să se situeze la un nivel cuprins între 0,5% și 0,8% din baza de calcul al contribuțiilor anuale, determinată în conformitate cu prevederile prezentului articol.(3) Valoarea contribuțiilor anuale totale dintr-un an calendaristic nu trebuie să fie mai mică de 0,05% din baza de calcul al contribuțiilor anuale.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 13. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Nivelul procentual aprobat de Consiliul de administrație al Fondului care determină cuantumul contribuției anuale totale pentru anul în curs se transmite spre aprobare A.S.F. conform art. 12 alin. (4) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022.(5) După aprobarea de către A.S.F. a nivelului procentual prevăzut la alin. (4), corespunzător contribuțiilor anuale totale pe care trebuie sa le colecteze Fondul într-un an, nu mai târziu de data de 15 aprilie, Consiliul de administrație aprobă cota procentuală care se aplică bazei de calcul al contribuției anuale pentru determinarea contribuției anuale individuale. Ulterior Fondul va notifica A.S.F. și participanții cu privire la nivelul acestei cote procentuale în termen de 5 zile de la data stabilirii.(6) Cota procentuală se determină ca raport între contribuția anuală totală calculată conform alin. (2) și (3) și baza de calcul al contribuțiilor anuale raportate de participanții Fondului la sfârșitul anului în anexa nr. 3 „Situația investițiilor“.(7) Baza de calcul avută în vedere la stabilirea cuantumului contribuției anuale este cea raportată la sfârșitul anului precedent de către fiecare participant pe baza anexei nr. 3.(8) Contribuția anuală individuală se determină de către Fond conform următoarei formule:
C_anuala = Bc_a*cp, unde:
C_anuala = contribuția anuală individuală a participantului;
Bc_a = baza de calcul al contribuției anuale;
cp = cota procentuală stabilită conform prevederilor alin. (6) și aprobată de Consiliul de administrație conform alin. (5).
(la 07-11-2024, Alineatul (8) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 14. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (9) Valoarea contribuției anuale individuale determinate conform alin. (8) și datorate de către fiecare dintre participanții Fondului nu poate fi mai mică de 1% din capitalul minim inițial conform art. 12 alin. (2) lit. e) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și se calculează la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării. Același cuantum al contribuției anuale este datorat și în cazul în care participantul declară, conform anexei nr. 3, la sfârșitul anului precedent, o bază de calcul egală cu 0 (zero).
(la 07-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 10 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Articolul 11(1) Cuantumul contribuției anuale care trebuie plătită Fondului, de către fiecare participant, se determină prin formularul din anexa nr. 2 «Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor» la prezenta procedură, care se transmite Fondului de către fiecare participant, anual, până la data de 30 aprilie.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 16. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În urma verificării datelor raportate de către participanți în anexa nr. 2, Fondul va emite Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor, conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, până la data de 20 mai, în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) din Legea nr. 88/2021, decizie ce se constituie titlu de creanță, pentru neplata la termen a sumei datorate Fondului, participantul datorând dobânzi și penalități de întârziere calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale, în vigoare la data emiterii titlului de creanță.(3) În termen de 10 zile de la data individualizării și comunicării obligației de plată conform alin. (2), participanții Fondului sunt obligați sa achite contribuția anuală.(4) În scopul urmăririi în cursul anului de către Fond a evoluției bazei de calcul anuale, participanții Fondului vor transmite trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui de raportare, situația investițiilor, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» la prezenta procedură. Situația investițiilor va conține informații privind instrumentele financiare și fondurile bănești deținute de participanți în numele investitorilor, calculate la cursul afișat de B.N.R. în ultima zi a fiecărui trimestru pentru care se realizează raportarea.
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) În cazul în care participantul constată, din diferite motive, date incorecte raportate în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate», care stau la baza calculului contribuției anuale/speciale, participantul poate depune o situație rectificativă care să fie transmisă cu mențiunea «rectificativă», în termen de maximum 10 zile de la termenul de raportare sau, după caz, până la data emiterii certificării conform art. 19 alin. (10), dar nu mai târziu de data de 31 martie a anului următor celui pentru care se face raportarea, caz în care raportarea va fi semnată și de persoana care a emis certificarea. Pentru celelalte raportări trimestriale, participanții pot depune situații rectificative în termen de maximum 20 de zile de la termenul de raportare.
(la 07-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 18. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (6) Raportările trimestriale, precum și raportările entităților privind baza de calcul al contribuțiilor anuale/speciale și cuantumul contribuției datorate, respectiv anexele nr. 2, 3 și 4, vor conține o declarație pe propria răspundere, semnată conform art. 26 alin. (3) din Legea nr. 88/2021, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, prin care se atestă că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
(la 07-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 19. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (7) Abrogat.
(la 07-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost abrogat de Punctul 20. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 16. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În urma verificării datelor raportate de către participanți în anexa nr. 2, Fondul va emite Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor, conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, până la data de 20 mai, în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) din Legea nr. 88/2021, decizie ce se constituie titlu de creanță, pentru neplata la termen a sumei datorate Fondului, participantul datorând dobânzi și penalități de întârziere calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale, în vigoare la data emiterii titlului de creanță.(3) În termen de 10 zile de la data individualizării și comunicării obligației de plată conform alin. (2), participanții Fondului sunt obligați sa achite contribuția anuală.(4) În scopul urmăririi în cursul anului de către Fond a evoluției bazei de calcul anuale, participanții Fondului vor transmite trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui de raportare, situația investițiilor, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» la prezenta procedură. Situația investițiilor va conține informații privind instrumentele financiare și fondurile bănești deținute de participanți în numele investitorilor, calculate la cursul afișat de B.N.R. în ultima zi a fiecărui trimestru pentru care se realizează raportarea.
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) În cazul în care participantul constată, din diferite motive, date incorecte raportate în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate», care stau la baza calculului contribuției anuale/speciale, participantul poate depune o situație rectificativă care să fie transmisă cu mențiunea «rectificativă», în termen de maximum 10 zile de la termenul de raportare sau, după caz, până la data emiterii certificării conform art. 19 alin. (10), dar nu mai târziu de data de 31 martie a anului următor celui pentru care se face raportarea, caz în care raportarea va fi semnată și de persoana care a emis certificarea. Pentru celelalte raportări trimestriale, participanții pot depune situații rectificative în termen de maximum 20 de zile de la termenul de raportare.
(la 07-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 18. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (6) Raportările trimestriale, precum și raportările entităților privind baza de calcul al contribuțiilor anuale/speciale și cuantumul contribuției datorate, respectiv anexele nr. 2, 3 și 4, vor conține o declarație pe propria răspundere, semnată conform art. 26 alin. (3) din Legea nr. 88/2021, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, prin care se atestă că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
(la 07-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 19. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (7) Abrogat.
(la 07-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 11 , Capitolul II , Titlul III a fost abrogat de Punctul 20. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Articolul 12(1) Pentru primul an de funcționare al unui nou participant al Fondului autorizat și/sau înscris în Registrul A.S.F., contribuția anuală pe care trebuie să o plătească pentru anul în curs va fi contribuția minimă stabilită conform art. 10 alin. (9) și se va individualiza pe baza anexei nr. 6 «Decizie privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 12 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 21. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În cazul în care un participant al Fondului solicită retragerea autorizației de către A.S.F./radierea din Registrul public al A.S.F. sau restrângerea obiectului de activitate cu activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor și AFIA), contribuția anuală pe care va trebui să o plătească Fondului pentru anul în curs se determină astfel: a) dacă solicitarea menționată mai sus a fost depusă la A.S.F./B.N.R. și transmisă Fondului împreună cu dovada publicării în Monitorul Oficial a deciziei organului statutar adoptată în acest sens, până la data stabilirii cotei care stă la baza calculului contribuției anuale, contribuția anuală va fi contribuția minimă definită la art. 10 alin. (9);
(la 07-11-2024, Litera a) , Alineatul (2) , Articolul 12 , Capitolul II , Titlul III a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) b) dacă solicitarea a fost depusă la A.S.F./B.N.R. și transmisă Fondului după data stabilirii cotei care stă la baza calculului contribuției anuale, contribuția anuală pe care trebuie să o achite va fi contribuția anuală ce îi revine participantului pentru anul în curs, determinată în conformitate cu prevederile art. 10 alin. (8) și (9).(3) În cazul în care unui participant al Fondului îi este retrasă/retras autorizația/atestatul de către A.S.F. ca sancțiune, acesta datorează, indiferent de momentul retragerii, contribuția anuală ce îi revine pentru anul în curs, determinată în conformitate cu prevederile art. 10 alin. (8) și (9).
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 12 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 21. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În cazul în care un participant al Fondului solicită retragerea autorizației de către A.S.F./radierea din Registrul public al A.S.F. sau restrângerea obiectului de activitate cu activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor și AFIA), contribuția anuală pe care va trebui să o plătească Fondului pentru anul în curs se determină astfel: a) dacă solicitarea menționată mai sus a fost depusă la A.S.F./B.N.R. și transmisă Fondului împreună cu dovada publicării în Monitorul Oficial a deciziei organului statutar adoptată în acest sens, până la data stabilirii cotei care stă la baza calculului contribuției anuale, contribuția anuală va fi contribuția minimă definită la art. 10 alin. (9);
(la 07-11-2024, Litera a) , Alineatul (2) , Articolul 12 , Capitolul II , Titlul III a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) b) dacă solicitarea a fost depusă la A.S.F./B.N.R. și transmisă Fondului după data stabilirii cotei care stă la baza calculului contribuției anuale, contribuția anuală pe care trebuie să o achite va fi contribuția anuală ce îi revine participantului pentru anul în curs, determinată în conformitate cu prevederile art. 10 alin. (8) și (9).(3) În cazul în care unui participant al Fondului îi este retrasă/retras autorizația/atestatul de către A.S.F. ca sancțiune, acesta datorează, indiferent de momentul retragerii, contribuția anuală ce îi revine pentru anul în curs, determinată în conformitate cu prevederile art. 10 alin. (8) și (9).
Articolul 13(1) În cazurile în care Consiliul de administrație al Fondului apreciază că resursele pentru compensare ale acestuia sunt insuficiente pentru onorarea obligațiilor de plată a compensațiilor rezultate în urma unui eveniment generator de plăți compensatorii, cu aprobarea A.S.F., participanții înregistrați în Registrul participanților Fondului la sfârșitul anului anterior constatării evenimentului, cu excepția celor care se retrag la cerere până la data evenimentului, plătesc contribuții speciale care nu pot depăși 0,2% din valoarea bazei de calcul al contribuțiilor speciale, care include instrumentele financiare prevăzute la art. 12 alin. (5) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și cu respectarea criteriilor de proporționalitate prevăzute la art. 12 alin. (2) lit. c) din același act normativ. În calculul contribuției speciale nu va fi avută în vedere valoarea bazei de calcul raportată de participanții cărora le este retrasă autorizația/atestatul de către A.S.F., la cerere.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 23. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În vederea determinării evoluției bazei de calcul pentru contribuția specială, participanții Fondului vor transmite trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui de raportare, anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» în care se va declara valoarea cumulată a investiției compensabile, cu includerea instrumentelor financiare prevăzute la art. 12 alin. (5) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 deținute de investitorii compensabili.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 23. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Cota procentuală stabilită pentru contribuția specială se determină ca raport între cuantumul contribuției speciale determinat conform alin. (1) și baza de calcul al contribuțiilor speciale raportată de participanții Fondului la sfârșitul anului în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate».
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Contribuția specială individuală se determină de către Fond conform următoarei formule:
C_speciala = Bcs*cp, unde:
C_speciala = contribuția specială individuală a participantului;
Bcs = baza de calcul al contribuției speciale, declarată în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate»;
Cps = cota procentuală stabilită pentru contribuția specială conform prevederilor alin. (3) și (6).
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) Valoarea contribuțiilor speciale datorate de către fiecare dintre participanții Fondului nu poate fi mai mică decât 1% din capitalul minim inițial conform art. 12 alin. (2) lit. e) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și se calculează la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării. Acest cuantum al contribuției minime speciale este datorat și de participanții care dobândesc această calitate în cursul anului pentru care este stabilită contribuția specială și de către participanții care declară, conform anexei nr. 4, la sfârșitul anului precedent, o bază de calcul egală cu 0 (zero).
(la 07-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (6) După aprobarea de către A.S.F. a cuantumului total al contribuțiilor speciale, Consiliul de administrație va aproba cuantumul cotei procentuale care va fi aplicată bazei de calcul rezultate, declarată în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate», și îl va comunica participanților Fondului și A.S.F. într-un termen de 5 zile.
(la 07-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (7) În vederea stabilirii contribuției speciale individuale, participanții vor transmite Fondului, în termen de 5 zile de la comunicarea cotei stabilite la alin. (6), anexa nr. 2 «Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor».
(la 07-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (8) În urma verificării datelor raportate conform anexei nr. 2, în termen de 15 zile de la data raportării, Fondul va emite Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/ speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor din anexa nr. 6 la prezenta procedură, în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) din Legea nr. 88/2021, decizie ce constituie titlu de creanță pentru neplata la termen a sumei datorate Fondului, participantul datorând dobânzi și penalități de întârziere calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale, în vigoare la data emiterii titlului de creanță.(9) În termen de 10 zile de la data individualizării și comunicării obligației de plată conform alin. (8), participanții Fondului sunt obligați să achite contribuția specială.
(la 07-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 23. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) În vederea determinării evoluției bazei de calcul pentru contribuția specială, participanții Fondului vor transmite trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui de raportare, anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» în care se va declara valoarea cumulată a investiției compensabile, cu includerea instrumentelor financiare prevăzute la art. 12 alin. (5) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 deținute de investitorii compensabili.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 23. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Cota procentuală stabilită pentru contribuția specială se determină ca raport între cuantumul contribuției speciale determinat conform alin. (1) și baza de calcul al contribuțiilor speciale raportată de participanții Fondului la sfârșitul anului în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate».
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Contribuția specială individuală se determină de către Fond conform următoarei formule:
C_speciala = Bcs*cp, unde:
C_speciala = contribuția specială individuală a participantului;
Bcs = baza de calcul al contribuției speciale, declarată în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate»;
Cps = cota procentuală stabilită pentru contribuția specială conform prevederilor alin. (3) și (6).
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) Valoarea contribuțiilor speciale datorate de către fiecare dintre participanții Fondului nu poate fi mai mică decât 1% din capitalul minim inițial conform art. 12 alin. (2) lit. e) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și se calculează la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării. Acest cuantum al contribuției minime speciale este datorat și de participanții care dobândesc această calitate în cursul anului pentru care este stabilită contribuția specială și de către participanții care declară, conform anexei nr. 4, la sfârșitul anului precedent, o bază de calcul egală cu 0 (zero).
(la 07-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (6) După aprobarea de către A.S.F. a cuantumului total al contribuțiilor speciale, Consiliul de administrație va aproba cuantumul cotei procentuale care va fi aplicată bazei de calcul rezultate, declarată în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate», și îl va comunica participanților Fondului și A.S.F. într-un termen de 5 zile.
(la 07-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (7) În vederea stabilirii contribuției speciale individuale, participanții vor transmite Fondului, în termen de 5 zile de la comunicarea cotei stabilite la alin. (6), anexa nr. 2 «Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor».
(la 07-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (8) În urma verificării datelor raportate conform anexei nr. 2, în termen de 15 zile de la data raportării, Fondul va emite Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/ speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor din anexa nr. 6 la prezenta procedură, în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) din Legea nr. 88/2021, decizie ce constituie titlu de creanță pentru neplata la termen a sumei datorate Fondului, participantul datorând dobânzi și penalități de întârziere calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale, în vigoare la data emiterii titlului de creanță.(9) În termen de 10 zile de la data individualizării și comunicării obligației de plată conform alin. (8), participanții Fondului sunt obligați să achite contribuția specială.
(la 07-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 13 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Articolul 14(1) Consiliul de administrație al Fondului poate decide suspendarea plății contribuțiilor anuale sau diminuarea acestora numai cu aprobarea prealabilă a A.S.F. și în situații justificate.
Articolul 15(1) Fondul verifică modul de calcul al contribuției anuale și/sau speciale prin confruntarea datelor înscrise în anexa nr. 2 „Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor“ cu cele din anexa nr. 3 și/sau anexa nr. 4. (2) În situația în care, în urma verificării efectuate de către Fond, conform alin. (1), se constată diferențe între contribuția efectiv datorată și calculată și cea menționată în anexa nr. 2 «Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor», participantul în cauză va transmite Fondului, în termen de 5 zile de la data comunicării, o declarație rectificativă, potrivit aceluiași model, cu mențiunea «rectificativă».
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 15 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 26. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Dacă există indicii că sumele aferente contribuției efectiv datorate din anexa nr. 2 au fost transmise în mod intenționat eronat, Fondul va notifica A.S.F. în vederea adoptării măsurilor care se impun. Notificarea va fi însoțită de documentele analizate de către reprezentanții Fondului și în baza cărora a fost făcută constatarea.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 15 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 26. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Până la data de 20 mai a fiecărui an, Fondul va comunica participantului Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor în legătură cu cuantumul contribuției anuale, conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) din Legea nr. 88/2021, decizie ce constituie titlu de creanță pentru neplata la termen a sumei datorate Fondului, participantul datorând dobânzi și penalități de întârziere calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale, în vigoare la data emiterii titlului de creanță.(5) Abrogat.
(la 07-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 15 , Capitolul II , Titlul III a fost abrogat de Punctul 27. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 15 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 26. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Dacă există indicii că sumele aferente contribuției efectiv datorate din anexa nr. 2 au fost transmise în mod intenționat eronat, Fondul va notifica A.S.F. în vederea adoptării măsurilor care se impun. Notificarea va fi însoțită de documentele analizate de către reprezentanții Fondului și în baza cărora a fost făcută constatarea.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 15 , Capitolul II , Titlul III a fost modificat de Punctul 26. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Până la data de 20 mai a fiecărui an, Fondul va comunica participantului Decizia privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor în legătură cu cuantumul contribuției anuale, conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) din Legea nr. 88/2021, decizie ce constituie titlu de creanță pentru neplata la termen a sumei datorate Fondului, participantul datorând dobânzi și penalități de întârziere calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale, în vigoare la data emiterii titlului de creanță.(5) Abrogat.
(la 07-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 15 , Capitolul II , Titlul III a fost abrogat de Punctul 27. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Capitolul III Cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționareArticolul 16(1) În cazul în care suma veniturilor disponibile ale Fondului prevăzute la art. 10 alin. (1) lit. a), c), e) și h) din Legea nr. 88/2021 nu acoperă necesarul de resurse financiare stabilit conform art. 10 alin. (4) din aceeași lege, diferența rezultată se va plăti până la data de 31 mai a anului următor, după cum urmează:a) 50% împărțită în mod egal la toți participanții înregistrați în Registrul participanților Fondului la sfârșitul anului calendaristic și pentru care, până la data calculării și comunicării cotizațiilor individualizate, Fondul nu a fost înștiințat oficial de către A.S.F. sau participant, după caz, privind retragerea autorizației/ înscrierii în Registrul A.S.F. sau privind adoptarea deciziei de încetare a activității pentru care a fost autorizat;b) 50% împărțită în mod egal între toate entitățile autorizate de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare înregistrate în Registrul entităților A.S.F. la sfârșitul anului calendaristic și pentru care, până la data calculării și comunicării cotizațiilor individualizate, Fondul nu a fost înștiințat oficial de către A.S.F. privind încetarea activității pentru care a fost autorizată de A.S.F.(2) Cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționare va fi individualizată la începutul anului în curs pentru fiecare tip de entitate plătitoare a acestei obligații în parte.(3) Fiecare participant al Fondului/entitate autorizată de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare va plăti cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului proporțional cu suma prevăzută în bugetul de venituri și cheltuieli al Fondului aprobat de către Consiliul A.S.F. și stabilită conform alin. (1), pe baza facturii fiscale emise de către Fond, cu excepția participanților și entităților autorizate de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare care vor plăti cotizația conform art. 17 alin. (1) și (2).(4) În cazul în care pe parcursul unui an fiscal se constată un deficit bugetar, Consiliul de administrație al Fondului supune de îndată aprobării A.S.F. bugetul de venituri și cheltuieli rectificat, în care se specifică cuantumul suplimentar al cotizației pentru cheltuieli de administrare și funcționare. Cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționare suplimentară se individualizează în funcție de numărul participanților la Fond și al entităților obligate la plata cotizațiilor la Fond înregistrați în Registrul participanților Fondului/Registrul A.S.F. la data deciziei de individualizare, în termen de maximum 30 de zile de la decizia A.S.F. de aprobare a bugetului de venituri și cheltuieli rectificat pentru anul în curs, și se va achita în 10 zile de la emiterea facturilor aferente acestor cotizații.
(la 07-11-2024, Articolul 16 , Capitolul III , Titlul III a fost modificat de Punctul 28. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Articolul 16 , Capitolul III , Titlul III a fost modificat de Punctul 28. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Articolul 17(1) Pentru primul an de funcționare a unui nou participant al Fondului autorizat și/sau înscris în Registrul A.S.F./unei entități autorizate de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare, cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului pe care trebuie să o plătească va fi calculată după formula:
unde:
Ctz. CA = cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului individuală stabilită pentru anul în curs în bugetul de venituri și cheltuieli pentru fiecare tip de participant,
respectiv entitate autorizată de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare;
N = nr. de zile de la data când societatea devine participant al Fondului sau entitatea obligată la plata cotizației la Fond este înscrisă în Registrul entităților A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare până la sfârșitul anului.
În acest caz, termenul de plată a cotizației pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului este de 10 zile de la data emiterii facturii de către Fond.(2) În cazul în care un participant al Fondului solicită retragerea autorizației/radierea din Registrul public al A.S.F. sau restrângerea obiectului de activitate cu activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor sau AFIA) până la data individualizării cuantumului cotizațiilor individuale conform art. 16 alin. (2), comunicând Fondului dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a deciziei organului statutar adoptate în acest sens, cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționare pe care trebuie să o plătească Fondului aferentă anului respectiv se calculează astfel:
unde:
Ctz. CA = cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului individuală stabilită pentru anul în curs conform prezentului alineat;
N = nr. de zile de la începutul anului până la data comunicării de către participant a solicitării transmise către A.S.F./B.N.R. și a deciziei organului statutar privind intenția de încetare a activității pe piața de capital sau de restrângere a activității de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor sau AFIA).
În acest caz, termenul de plată este de 10 zile de la data la care Fondul a emis factura fiscală.(3) Dacă participantul se retrage după data individualizării cuantumului cotizațiilor individuale conform art. 16 alin. (2), cuantumul cotizației se achită integral. Același cuantum al cotizațiilor îl datorează și participanții cărora le este retrasă autorizația de funcționare sau sunt radiați din Registrul A.S.F. ca urmare a sancțiunii impuse de către A.S.F./B.N.R., indiferent de data retragerii.(4) Dispozițiile alin. (2) și (3) privind calculul pro-rata al cotizației pentru cheltuieli de administrare și funcționare se aplică și entităților autorizate să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare, în mod similar, data avută în vedere de către Fond fiind însă data radierii din Registrul A.S.F. Pentru a beneficia de recalcularea cuantumului cotizației datorate, entitatea are obligația informării și comunicării către Fond a dovezii radierii sale din Registrul A.S.F.
(la 07-11-2024, Articolul 17 , Capitolul III , Titlul III a fost modificat de Punctul 29. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
unde:
Ctz. CA = cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului individuală stabilită pentru anul în curs în bugetul de venituri și cheltuieli pentru fiecare tip de participant,
respectiv entitate autorizată de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare;
N = nr. de zile de la data când societatea devine participant al Fondului sau entitatea obligată la plata cotizației la Fond este înscrisă în Registrul entităților A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare până la sfârșitul anului.
În acest caz, termenul de plată a cotizației pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului este de 10 zile de la data emiterii facturii de către Fond.(2) În cazul în care un participant al Fondului solicită retragerea autorizației/radierea din Registrul public al A.S.F. sau restrângerea obiectului de activitate cu activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor sau AFIA) până la data individualizării cuantumului cotizațiilor individuale conform art. 16 alin. (2), comunicând Fondului dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a deciziei organului statutar adoptate în acest sens, cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționare pe care trebuie să o plătească Fondului aferentă anului respectiv se calculează astfel:
unde:
Ctz. CA = cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului individuală stabilită pentru anul în curs conform prezentului alineat;
N = nr. de zile de la începutul anului până la data comunicării de către participant a solicitării transmise către A.S.F./B.N.R. și a deciziei organului statutar privind intenția de încetare a activității pe piața de capital sau de restrângere a activității de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor sau AFIA).
În acest caz, termenul de plată este de 10 zile de la data la care Fondul a emis factura fiscală.(3) Dacă participantul se retrage după data individualizării cuantumului cotizațiilor individuale conform art. 16 alin. (2), cuantumul cotizației se achită integral. Același cuantum al cotizațiilor îl datorează și participanții cărora le este retrasă autorizația de funcționare sau sunt radiați din Registrul A.S.F. ca urmare a sancțiunii impuse de către A.S.F./B.N.R., indiferent de data retragerii.(4) Dispozițiile alin. (2) și (3) privind calculul pro-rata al cotizației pentru cheltuieli de administrare și funcționare se aplică și entităților autorizate să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare, în mod similar, data avută în vedere de către Fond fiind însă data radierii din Registrul A.S.F. Pentru a beneficia de recalcularea cuantumului cotizației datorate, entitatea are obligația informării și comunicării către Fond a dovezii radierii sale din Registrul A.S.F.
(la 07-11-2024, Articolul 17 , Capitolul III , Titlul III a fost modificat de Punctul 29. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Capitolul IV Obligații privind transparențaArticolul 18(1) Fiecare participant al Fondului trebuie să publice pe site-ul propriu informații, în limba română, necesare identificării Fondului de compensare a investitorilor la care este participant sau altei scheme de compensare la care acesta participă, precum și referitoare la plata compensațiilor, procedurile Fondului și plafonul de compensare oferit de Fond. (2) Orice S.S.I.F./instituție de credit/societate de administrare a investițiilor/AFIA are obligația ca la data încheierii contractului de prestări servicii să transmită, în scris, investitorului informațiile menționate la alin. (1), inclusiv prin referire la website-ul unde sunt publicate aceste informații, și va solicita acestuia o declarație care să ateste că a luat cunoștință despre încadrarea sau neîncadrarea în categoria de investitori ale căror investiții sunt compensate de Fond, conform legii.
În cazul în care S.S.I.F./instituția de credit/societatea de administrare a investițiilor/AFIA nu este participant al Fondului, clientul acesteia/acestuia va menționa în declarația pe proprie răspundere că nu se va îndrepta împotriva Fondului și că a luat cunoștință de faptul că schema de compensare de la care poate solicita acordarea compensațiilor este cea menționată de intermediar în contractul de intermediere/administrare, declarația putând fi anexă la contract. (3) S.S.I.F./Instituțiile de credit și societățile de administrare a investițiilor/AFIA au obligația de a notifica investitorului, în scris, orice modificare a informațiilor furnizate la data încheierii contractului de prestări servicii/administrare cu privire la schema de compensare incidentă.(4) Informațiile prevăzute la alin. (1) nu vor fi folosite de participanții la Fond în scopuri publicitare. Materialele publicitare ale participanților cuprind numai informații referitoare la participarea la Fond sau la o altă schemă de compensare a investitorilor.(5) Informațiile prevăzute în prezentul articol se vor publica în limba română.(6) Participanții Fondului sunt obligați să transmită orice informație suplimentară pe care Fondul o apreciază necesară în îndeplinirea obiectului său principal de activitate, cu excepția acelor informații care intră sub incidența prevederilor legale referitoare la secretul profesional.
În cazul în care S.S.I.F./instituția de credit/societatea de administrare a investițiilor/AFIA nu este participant al Fondului, clientul acesteia/acestuia va menționa în declarația pe proprie răspundere că nu se va îndrepta împotriva Fondului și că a luat cunoștință de faptul că schema de compensare de la care poate solicita acordarea compensațiilor este cea menționată de intermediar în contractul de intermediere/administrare, declarația putând fi anexă la contract. (3) S.S.I.F./Instituțiile de credit și societățile de administrare a investițiilor/AFIA au obligația de a notifica investitorului, în scris, orice modificare a informațiilor furnizate la data încheierii contractului de prestări servicii/administrare cu privire la schema de compensare incidentă.(4) Informațiile prevăzute la alin. (1) nu vor fi folosite de participanții la Fond în scopuri publicitare. Materialele publicitare ale participanților cuprind numai informații referitoare la participarea la Fond sau la o altă schemă de compensare a investitorilor.(5) Informațiile prevăzute în prezentul articol se vor publica în limba română.(6) Participanții Fondului sunt obligați să transmită orice informație suplimentară pe care Fondul o apreciază necesară în îndeplinirea obiectului său principal de activitate, cu excepția acelor informații care intră sub incidența prevederilor legale referitoare la secretul profesional.
Articolul 19(1) S.S.I.F. trebuie să transmită Fondului următoarele situații și documente, cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, la termenele și în condițiile menționate:a) lunar, balanța de verificare analitică (în format .pdf sau .xlsx) și balanța de verificare analitică a contului 419 (în format .xlsx), care va conține identificatorul unic al clientului, astfel cum este cuprins în back-office-ul S.S.I.F.-ului sau numărul de cont al clientului, transmise electronic, semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată. Termenul-limită de depunere va fi ultima zi lucrătoare a lunii următoare celei de raportare;b) trimestrial, până la data de 15 a lunii următoare perioadei de raportare: anexa nr. 3 și anexa nr. 4 transmise electronic (în format .pdf) semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată;c) semestrial, în termenul stabilit prin reglementările A.S.F., situațiile financiare semestriale care vor cuprinde situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii, contul de profit și pierdere, situația veniturilor și cheltuielilor, precum și datele informative, semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată;d) anual, semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată, în termenul stabilit prin reglementările A.S.F.:– raportul anual care va cuprinde situațiile financiare anuale întocmite în conformitate cu prevederile Normei A.S.F. nr. 39/2015 pentru aprobarea Reglementărilor contabile conforme cu Standardele internaționale de raportare financiară, aplicabile entităților autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară din Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, precum și Fondului de Compensare a Investitorilor, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii contabilității nr. 82/1991, republicată, cu modificările și completările ulterioare, precum și în baza Standardelor internaționale de raportare financiară care au componentele prevăzute de aceste standarde, raportul administratorului și raportul auditorului financiar;– balanța de verificare analitică;e) datele și informațiile cuprinse în raportările privind situația fondurilor proprii (fonduri proprii, cerințe de fonduri proprii, ratele și nivelurile de fonduri proprii), conform Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 451/2021 al Comisiei din 17 decembrie 2020 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește raportarea în scopuri de supraveghere a instituțiilor și de abrogare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014, transmise electronic, având atașată o semnătură electronică calificată.
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Societățile de administrare a investițiilor și AFIA trebuie să transmită Fondului situațiile și documentele prevăzute la alin. (1), cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, iar anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» vor fi însoțite fiecare de un centralizator ce va cuprinde identificatorul unic al clientului, așa cum este cuprins în evidențele S.A.I. și activul total al fiecăruia (dețineri fonduri bănești și instrumente financiare administrate individual de S.A.I.), având atașate o semnătură electronică calificată sau semnate olograf.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Instituțiile de credit trebuie să transmită Fondului, cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, trimestrial, până la data de 15 a lunii următoare perioadei de raportare, situația investițiilor, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» la prezenta procedură; aceasta va fi transmisă electronic (în format .xlsx sau .pdf) semnată olograf sau semnată electronic cu semnătură electronică calificată.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Participanții trebuie să transmită Fondului în format electronic, semnate olograf sau având atașată semnătura electronică calificată, următoarele:a) în termen de 10 zile de la data aprobării, hotărârile organelor statutare referitoare la schimbarea sediului social, a denumirii societății, modificarea componentei Consiliului de administrație și/sau conducerii executive, modificarea capitalului social, proiectul de fuziune/divizare, deschiderea procedurii insolvenței etc. și, dacă este cazul, certificatul emis de oficiul registrului comerțului privind înregistrarea mențiunilor referitoare la modificările menționate anterior și/sau dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a hotărârilor organelor statutare, precum și actele individuale emise de A.S.F./B.N.R. privind autorizarea acestor modificări în termen de 5 zile de la emitere, împreună cu anexa nr. 5 actualizată, dacă este cazul;b) anual, până la data de 15 ianuarie, anexa nr. 5 actualizată, însoțită de un certificat constatator, pentru informații, după caz, comunicat în forma electronică, emis de către oficiul registrului comerțului competent teritorial;c) în termen de 10 zile de la data retragerii autorizației de către A.S.F. sau a radierii din Registrul public al A.S.F., la cerere sau ca urmare a sancționării participantului cu retragerea autorizației de funcționare, dovada achitării datoriilor față de clienți și a transferului instrumentelor financiare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți sau în cele cu destinație specială înființate conform art. 12 alin. (1) lit. c) și alin. (3) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019, cu modificările și completările ulterioare.
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) Toate documentele și raportările în format electronic vor fi transmise la adresa de e-mail office@fond-fci.ro.(6) Pe baza raportărilor primite de la S.S.I.F.-uri, Fondul verifică dacă:a) cerințele totale de capital sunt acoperite de fondurile proprii;b) disponibilitățile clienților se află în conturile societății.(7) Verificările menționate la alin. (6) vor fi efectuate în maximum 30 de zile de la data expirării termenelor de raportare.(8) În situația în care raportările transmise Fondului de către S.S.I.F.-uri reflectă o situație financiară critică, respectiv disponibilitățile clienților nu se regăsesc în conturile societății, și care evidențiază o eventuală incapacitate a participantului de a restitui fondurile bănești și/sau instrumentele financiare datorate sau aparținând investitorilor, Fondul va solicita în cel mai scurt timp posibil explicații referitoare la acest lucru.(9) Dacă informațiile solicitate dovedesc faptul că disponibilitățile clienților nu se regăsesc în conturile societății, Fondul va notifica de îndată A.S.F.(10) Până cel târziu la data de 15 martie a fiecărui an, participanții la Fond trimit Fondului o certificare emisă de auditorul intern/persoana care îndeplinește funcția de conformitate/persoana desemnată (în cazul instituțiilor de credit) notificată/autorizată de către A.S.F. [altă persoană decât cea prevăzută la art. 11 alin. (6)] care să ateste corectitudinea și exactitatea raportărilor utilizate în stabilirea cuantumului contribuțiilor anuale/speciale individuale cu privire la deținerile de instrumente financiare și/sau fonduri bănești în numele investitorilor și existența unei evidențe complete și exacte cuprinzând datele referitoare la investitorii compensabili așa cum prevede art. 27 din Legea nr. 88/2021.
(la 07-11-2024, Alineatul (10) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 32. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (2) Societățile de administrare a investițiilor și AFIA trebuie să transmită Fondului situațiile și documentele prevăzute la alin. (1), cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, iar anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» vor fi însoțite fiecare de un centralizator ce va cuprinde identificatorul unic al clientului, așa cum este cuprins în evidențele S.A.I. și activul total al fiecăruia (dețineri fonduri bănești și instrumente financiare administrate individual de S.A.I.), având atașate o semnătură electronică calificată sau semnate olograf.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Instituțiile de credit trebuie să transmită Fondului, cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, trimestrial, până la data de 15 a lunii următoare perioadei de raportare, situația investițiilor, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» la prezenta procedură; aceasta va fi transmisă electronic (în format .xlsx sau .pdf) semnată olograf sau semnată electronic cu semnătură electronică calificată.
(la 07-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (4) Participanții trebuie să transmită Fondului în format electronic, semnate olograf sau având atașată semnătura electronică calificată, următoarele:a) în termen de 10 zile de la data aprobării, hotărârile organelor statutare referitoare la schimbarea sediului social, a denumirii societății, modificarea componentei Consiliului de administrație și/sau conducerii executive, modificarea capitalului social, proiectul de fuziune/divizare, deschiderea procedurii insolvenței etc. și, dacă este cazul, certificatul emis de oficiul registrului comerțului privind înregistrarea mențiunilor referitoare la modificările menționate anterior și/sau dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a hotărârilor organelor statutare, precum și actele individuale emise de A.S.F./B.N.R. privind autorizarea acestor modificări în termen de 5 zile de la emitere, împreună cu anexa nr. 5 actualizată, dacă este cazul;b) anual, până la data de 15 ianuarie, anexa nr. 5 actualizată, însoțită de un certificat constatator, pentru informații, după caz, comunicat în forma electronică, emis de către oficiul registrului comerțului competent teritorial;c) în termen de 10 zile de la data retragerii autorizației de către A.S.F. sau a radierii din Registrul public al A.S.F., la cerere sau ca urmare a sancționării participantului cu retragerea autorizației de funcționare, dovada achitării datoriilor față de clienți și a transferului instrumentelor financiare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți sau în cele cu destinație specială înființate conform art. 12 alin. (1) lit. c) și alin. (3) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019, cu modificările și completările ulterioare.
(la 07-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (5) Toate documentele și raportările în format electronic vor fi transmise la adresa de e-mail office@fond-fci.ro.(6) Pe baza raportărilor primite de la S.S.I.F.-uri, Fondul verifică dacă:a) cerințele totale de capital sunt acoperite de fondurile proprii;b) disponibilitățile clienților se află în conturile societății.(7) Verificările menționate la alin. (6) vor fi efectuate în maximum 30 de zile de la data expirării termenelor de raportare.(8) În situația în care raportările transmise Fondului de către S.S.I.F.-uri reflectă o situație financiară critică, respectiv disponibilitățile clienților nu se regăsesc în conturile societății, și care evidențiază o eventuală incapacitate a participantului de a restitui fondurile bănești și/sau instrumentele financiare datorate sau aparținând investitorilor, Fondul va solicita în cel mai scurt timp posibil explicații referitoare la acest lucru.(9) Dacă informațiile solicitate dovedesc faptul că disponibilitățile clienților nu se regăsesc în conturile societății, Fondul va notifica de îndată A.S.F.(10) Până cel târziu la data de 15 martie a fiecărui an, participanții la Fond trimit Fondului o certificare emisă de auditorul intern/persoana care îndeplinește funcția de conformitate/persoana desemnată (în cazul instituțiilor de credit) notificată/autorizată de către A.S.F. [altă persoană decât cea prevăzută la art. 11 alin. (6)] care să ateste corectitudinea și exactitatea raportărilor utilizate în stabilirea cuantumului contribuțiilor anuale/speciale individuale cu privire la deținerile de instrumente financiare și/sau fonduri bănești în numele investitorilor și existența unei evidențe complete și exacte cuprinzând datele referitoare la investitorii compensabili așa cum prevede art. 27 din Legea nr. 88/2021.
(la 07-11-2024, Alineatul (10) , Articolul 19 , Capitolul IV , Titlul III a fost modificat de Punctul 32. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Capitolul V Sancțiuni pentru neplata contribuțiilor și a cotizațiilorArticolul 20(1) În cazul în care un participant al Fondului nu plătește în termen de 10 zile de la data comunicării de către Fond a Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor, conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, sumele datorate Fondului cu titlu de contribuție, Fondul va percepe dobânzi și penalități de întârziere, calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale. (2) Cuantumul dobânzilor și majorărilor de întârziere determinate de către Fond se va comunica participantului printr-o «Decizie referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 7, în termen de 5 zile de la efectuarea cu întârziere a plății. În cazul în care un participant al Fondului nu plătește contribuția inițială, contribuția anuală și/sau contribuția specială în cuantumul stabilit și la termen sau nu transmite situațiile și documentele pe care este obligat să le transmită în condițiile stabilite de prezenta procedură, după un termen de 10 zile de la data scadenței obligației de plată sau de transmitere a documentelor și informațiilor respective, Fondul informează A.S.F., în scris, cu privire la situația participantului care nu și-a executat sau a executat necorespunzător obligația de plată sau cea de transmitere a documentelor și informațiilor solicitate.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 20 , Capitolul V , Titlul III a fost modificat de Punctul 33. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Dacă la data scadenței stabilită la alin. (1) datoria restantă prevăzută în titlul de creanță nu a fost plătită, acesta devine titlu executoriu, în baza căruia Fondul poate declanșa procedura de executare silită a creanțelor, conform dispozițiilor Legii nr. 134/2010 privind Codul de procedură civilă, republicată, cu modificările și completările ulterioare.(4) În cazul în care contribuțiile datorate nu pot fi recuperate de la un participant declarat în faliment, recuperarea sumelor se va face de către Fond în procesul lichidării acestuia.
(la 07-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 20 , Capitolul V , Titlul III a fost modificat de Punctul 33. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) (3) Dacă la data scadenței stabilită la alin. (1) datoria restantă prevăzută în titlul de creanță nu a fost plătită, acesta devine titlu executoriu, în baza căruia Fondul poate declanșa procedura de executare silită a creanțelor, conform dispozițiilor Legii nr. 134/2010 privind Codul de procedură civilă, republicată, cu modificările și completările ulterioare.(4) În cazul în care contribuțiile datorate nu pot fi recuperate de la un participant declarat în faliment, recuperarea sumelor se va face de către Fond în procesul lichidării acestuia.
Articolul 21(1) În cazul în care participantul sau oricare dintre entitățile obligate la plata cotizației pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului conform art. 16 alin. (1) și (4) nu achită cotizația datorată până la data de 31 mai a anului în curs sau în 10 zile de la termenul de plată în cazul cotizației suplimentare, aceștia datorează Fondului majorări de întârziere la nivelul dobânzii legale penalizatoare conform Ordonanței Guvernului nr. 13/2011 privind dobânda legală remuneratorie și penalizatoare pentru obligații bănești, precum și pentru reglementarea unor măsuri financiar-fiscale în domeniul bancar, aprobată prin Legea nr. 43/2012, cu completările ulterioare, începând cu data de 1 iunie și până la data plății integrale a sumei datorate.(2) Fondul va comunica A.S.F. existența oricărei întârzieri la plată mai mare de 30 de zile și va fundamenta impactul asupra bugetului, urmând a se adresa instanțelor judecătorești competente pentru recuperarea oricăror sume neachitate cu titlu de cotizații pentru cheltuieli de administrare și funcționare.
(la 07-11-2024, Articolul 21 , Capitolul V , Titlul III a fost modificat de Punctul 34. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
(la 07-11-2024, Articolul 21 , Capitolul V , Titlul III a fost modificat de Punctul 34. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Titlul IV Dispoziții tranzitorii și finaleArticolul 22Prezenta procedură privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, stabilirea, declararea și plata contribuțiilor, inclusiv anexele sale, se avizează de către Consiliul de administrație al Fondului și se supun aprobării Consiliului A.S.F.
Articolul 23(1) În situații speciale, la propunerea fundamentată a Fondului, cu aprobarea prealabilă a A.S.F., termenele prevăzute în prezenta procedură referitoare la aprobarea cuantumului contribuției anuale ce trebuie colectată într-un an calendaristic și, implicit, și celelalte termene ce au legătură cu acestea, pot suferi modificări. (2) În situațiile prevăzute la alin. (1) Fondul va propune un nou calendar de termene (stabilire/raportare/plată) și va informa în consecință participanții în termen de 5 zile de la aprobarea A.S.F.
Articolul 24Prezenta procedură se aprobă de către A.S.F. și se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform art. 35 din Legea nr. 88/2021.
Articolul 25Anexele nr. 1-7 fac parte integrantă din prezenta procedură.
Directorul general al Fondului de compensare a investitorilor,
Costel-Bogdan Movileanu
București, 18 mai 2022.
Nr. 1.
Directorul general al Fondului de compensare a investitorilor,
Costel-Bogdan Movileanu
București, 18 mai 2022.
Nr. 1.
Anexa nr. 1
DECLARAȚIE
privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor
[ ] rectificativă1. Denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA)
............................................................................................
Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ....................... cu nr. .............................., cod unic de înregistrare ...................................2. Sediul social
..............................................................................................3. Numărul și data autorizației/atestatului de înscriere în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a S.S.I.F., instituției de credit sau ale autorizației pentru prestarea serviciilor de administrare a portofoliilor individuale ale clienților în cazul S.A.I. și AFIA ........................................................4. Capitalul minim inițial prevăzut de cadrul legal special aplicabil corespunzător obiectului de activitate pentru care este autorizată/atestată de către A.S.F. și pentru care entitatea devine participant la Fond ................................ euro5. Contribuția inițială datorată reprezintă 1% din capitalul inițial minim, conform pct. 4, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, ........................ euro6. Cont bancar ............................................................................
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
..............................................
Data declarației
..............................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 1 a fost modificată de Punctul 35. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
DECLARAȚIE
privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor
[ ] rectificativă1. Denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA)
............................................................................................
Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ....................... cu nr. .............................., cod unic de înregistrare ...................................2. Sediul social
..............................................................................................3. Numărul și data autorizației/atestatului de înscriere în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a S.S.I.F., instituției de credit sau ale autorizației pentru prestarea serviciilor de administrare a portofoliilor individuale ale clienților în cazul S.A.I. și AFIA ........................................................4. Capitalul minim inițial prevăzut de cadrul legal special aplicabil corespunzător obiectului de activitate pentru care este autorizată/atestată de către A.S.F. și pentru care entitatea devine participant la Fond ................................ euro5. Contribuția inițială datorată reprezintă 1% din capitalul inițial minim, conform pct. 4, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, ........................ euro6. Cont bancar ............................................................................
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
..............................................
Data declarației
..............................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 1 a fost modificată de Punctul 35. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Anexa nr. 2
DECLARAȚIE
privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la
Fondul de compensare a investitorilor aferentă anului ..........
[ ] anuală [ ] specială [ ] rectificativă
1. Denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA) ......................................
Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ...................... cu nr. ........, cod unic de înregistrare ...........................2. Sediul social ............................................................................3. Numărul și data înscrierii în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a S.S.I.F., instituției de credit sau ale autorizației pentru prestarea serviciilor de administrare a portofoliilor individuale ale clienților (S.A.I. sau AFIA)
.............................................................................................4. Modul de calcul al contribuției anuale:a) baza de calcul aferentă contribuției anuale, declarată în anexa nr. 3 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare, certificată, conform art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, raportată de participant pentru sfârșitul de an precedent: ............................... lei;b) cota aplicabilă bazei de calcul aferente contribuției anuale, stabilită de Consiliul de administrație al Fondului pentru anul în curs .............................%;c) contribuția anuală calculată (cota x baza de calcul) ..................... lei (a x b);d) contribuția anuală datorată: ......................... lei.5. Modul de calcul al contribuției speciale:a) baza de calcul aferentă contribuției speciale, declarată în anexa nr. 4 la din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, certificată conform art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, raportată de participant pentru sfârșitul de an precedent: ............................. lei;b) cota aplicabilă bazei de calcul aferente contribuției speciale, stabilită de Consiliul de administrație al Fondului pentru anul în curs ............................%;c) contribuția specială calculată (cota x baza de calcul) .................. lei (a x b);d) contribuția specială datorată: ......................... lei.
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
......................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
......................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 2 a fost modificată de Anexa nr. 2 din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
DECLARAȚIE
privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la
Fondul de compensare a investitorilor aferentă anului ..........
[ ] anuală [ ] specială [ ] rectificativă
1. Denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA) ......................................
Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ...................... cu nr. ........, cod unic de înregistrare ...........................2. Sediul social ............................................................................3. Numărul și data înscrierii în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a S.S.I.F., instituției de credit sau ale autorizației pentru prestarea serviciilor de administrare a portofoliilor individuale ale clienților (S.A.I. sau AFIA)
.............................................................................................4. Modul de calcul al contribuției anuale:a) baza de calcul aferentă contribuției anuale, declarată în anexa nr. 3 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare, certificată, conform art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, raportată de participant pentru sfârșitul de an precedent: ............................... lei;b) cota aplicabilă bazei de calcul aferente contribuției anuale, stabilită de Consiliul de administrație al Fondului pentru anul în curs .............................%;c) contribuția anuală calculată (cota x baza de calcul) ..................... lei (a x b);d) contribuția anuală datorată: ......................... lei.5. Modul de calcul al contribuției speciale:a) baza de calcul aferentă contribuției speciale, declarată în anexa nr. 4 la din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, certificată conform art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, raportată de participant pentru sfârșitul de an precedent: ............................. lei;b) cota aplicabilă bazei de calcul aferente contribuției speciale, stabilită de Consiliul de administrație al Fondului pentru anul în curs ............................%;c) contribuția specială calculată (cota x baza de calcul) .................. lei (a x b);d) contribuția specială datorată: ......................... lei.
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
......................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
......................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 2 a fost modificată de Anexa nr. 2 din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Anexa nr. 3
SITUAȚIA INVESTIȚIILOR
(fonduri bănești și instrumente financiare deținute de participant,
cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor)
[ ] trimestrială [ ] anuală [ ] rectificativă
la data de ...................... (zz/ll/aaaa)
Societatea de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/Instituția de credit/Societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.)/Administratorul de fonduri de investiții alternative (AFIA):
..............................................................................................
Plafon de compensare: ................. euro curs euro ..........................
Plafon de compensare: ................. lei1. Număr de investitori compensabili cu investiții sub plafonul de compensare: ........................., din care:– persoane fizice: ..................... – persoane juridice: ...................1.1. Suma totală a investițiilor compensabile sub plafonul de compensare: ............................., din care:a) persoane fizice, total lei .........................., din care:– fonduri bănești, lei ..................................– valoarea instrumentelor financiare, lei .........b) persoane juridice, total lei ......................, din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..........2. Număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare: ......................., din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................2.1. Suma totală a investițiilor compensabile mai mari sau egale cu plafonul de compensare, total lei ................., din care:a) persoane fizice, total lei ....................,
din care:– fonduri bănești, lei ...............– valoarea instrumentelor financiare, lei .....................b) persoane juridice, total lei ........................................, din care:– fonduri bănești, lei ...................................................– valoarea instrumentelor financiare, lei .....................2.2. Valoarea compensației maxime corespunzătoare investitorilor compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare (număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare x plafonul de compensare la cursul de schimb afișat de Banca Națională a României - B.N.R. de la data raportării), total lei ..............................,
din care:– persoane fizice, total lei .........................– persoane juridice, total lei ......................
Baza de calcul aferentă contribuției anuale, total lei ..................
(pct. 1.1 + pct. 2.2)3. Număr de investitori exceptați de la compensare ..........................., din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................3.1. Investiții exceptate de la compensare, total lei ..............................., din care:a) persoane fizice, total lei ................................., din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..........b) persoane juridice, total lei .............................., din care:– fonduri bănești, lei .........– valoarea instrumentelor financiare, lei .........4. Valoarea instrumentelor financiare decontate aferente piețelor externe din totalul portofoliilor raportate la pct. 1.1, 2.1 și 3.1, total lei ......................
Explicații:– În prezenta anexă se raportează:
• instrumente financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC - over the counter) și/sau fonduri bănești (în măsura în care fondurile bănești nu sunt acoperite de Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare sau de o altă schemă de garantare/compensare) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare;
• instrumente financiare aflate în custodia participantului, respectiv acele instrumente deținute în numele fiecărui investitor pentru care participantul prestează serviciul de custodie, independent de serviciul de tranzacționare, și care nu se regăsesc în evidența participantului care prestează față de același client serviciul principal de executare de ordine/administrare portofoliu etc.;
• instrumente derivate la valoarea marjelor încasate de la clienți;
• fonduri bănești, respectiv sumele clienților deținute de participant în numele investitorilor în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții la sfârșitul lunii de raportare în conturile aferente disponibilităților bănești care aparțin clienților.– Instrumentele financiare și fondurile bănești, obiect al raportării, precum și plafonul de compensare se calculează în lei, utilizând cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării (sfârșitul fiecărui trimestru).– Categoria persoane juridice include și entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice.– Valoarea în lei a instrumentelor financiare reprezintă valoarea de piață a acestora la termenele de raportare stabilite prin Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare.– La pct. 1 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 1.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 2 se vor declară toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare.– La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă) și se vor raporta și deținerile acestora.– Soldurile debitoare ale unor clienți nu trebuie să influențeze soldurile creditoare ale celorlalți clienți.– Participanții care au clienți ale căror portofolii sunt administrate de S.A.I./AFIA nu vor raporta numărul și deținerile acestora, această obligație revenind S.A.I./AFIA.– Participanții ai căror clienți tranzacționează pe piețe externe, printr-un intermediar extern, vor raporta valoarea fondurilor bănești doar dacă există un contract de intermediere între client și membru pentru aceste servicii și transferul fondurilor bănești la intermediarul extern se face prin membrul respectiv.
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
......................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
..................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 3 a fost modificată de Anexa nr. 3 din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
SITUAȚIA INVESTIȚIILOR
(fonduri bănești și instrumente financiare deținute de participant,
cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor)
[ ] trimestrială [ ] anuală [ ] rectificativă
la data de ...................... (zz/ll/aaaa)
Societatea de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/Instituția de credit/Societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.)/Administratorul de fonduri de investiții alternative (AFIA):
..............................................................................................
Plafon de compensare: ................. euro curs euro ..........................
Plafon de compensare: ................. lei1. Număr de investitori compensabili cu investiții sub plafonul de compensare: ........................., din care:– persoane fizice: ..................... – persoane juridice: ...................1.1. Suma totală a investițiilor compensabile sub plafonul de compensare: ............................., din care:a) persoane fizice, total lei .........................., din care:– fonduri bănești, lei ..................................– valoarea instrumentelor financiare, lei .........b) persoane juridice, total lei ......................, din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..........2. Număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare: ......................., din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................2.1. Suma totală a investițiilor compensabile mai mari sau egale cu plafonul de compensare, total lei ................., din care:a) persoane fizice, total lei ....................,
din care:– fonduri bănești, lei ...............– valoarea instrumentelor financiare, lei .....................b) persoane juridice, total lei ........................................, din care:– fonduri bănești, lei ...................................................– valoarea instrumentelor financiare, lei .....................2.2. Valoarea compensației maxime corespunzătoare investitorilor compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare (număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare x plafonul de compensare la cursul de schimb afișat de Banca Națională a României - B.N.R. de la data raportării), total lei ..............................,
din care:– persoane fizice, total lei .........................– persoane juridice, total lei ......................
Baza de calcul aferentă contribuției anuale, total lei ..................
(pct. 1.1 + pct. 2.2)3. Număr de investitori exceptați de la compensare ..........................., din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................3.1. Investiții exceptate de la compensare, total lei ..............................., din care:a) persoane fizice, total lei ................................., din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..........b) persoane juridice, total lei .............................., din care:– fonduri bănești, lei .........– valoarea instrumentelor financiare, lei .........4. Valoarea instrumentelor financiare decontate aferente piețelor externe din totalul portofoliilor raportate la pct. 1.1, 2.1 și 3.1, total lei ......................
Explicații:– În prezenta anexă se raportează:
• instrumente financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC - over the counter) și/sau fonduri bănești (în măsura în care fondurile bănești nu sunt acoperite de Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare sau de o altă schemă de garantare/compensare) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare;
• instrumente financiare aflate în custodia participantului, respectiv acele instrumente deținute în numele fiecărui investitor pentru care participantul prestează serviciul de custodie, independent de serviciul de tranzacționare, și care nu se regăsesc în evidența participantului care prestează față de același client serviciul principal de executare de ordine/administrare portofoliu etc.;
• instrumente derivate la valoarea marjelor încasate de la clienți;
• fonduri bănești, respectiv sumele clienților deținute de participant în numele investitorilor în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții la sfârșitul lunii de raportare în conturile aferente disponibilităților bănești care aparțin clienților.– Instrumentele financiare și fondurile bănești, obiect al raportării, precum și plafonul de compensare se calculează în lei, utilizând cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării (sfârșitul fiecărui trimestru).– Categoria persoane juridice include și entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice.– Valoarea în lei a instrumentelor financiare reprezintă valoarea de piață a acestora la termenele de raportare stabilite prin Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare.– La pct. 1 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 1.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 2 se vor declară toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare.– La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă) și se vor raporta și deținerile acestora.– Soldurile debitoare ale unor clienți nu trebuie să influențeze soldurile creditoare ale celorlalți clienți.– Participanții care au clienți ale căror portofolii sunt administrate de S.A.I./AFIA nu vor raporta numărul și deținerile acestora, această obligație revenind S.A.I./AFIA.– Participanții ai căror clienți tranzacționează pe piețe externe, printr-un intermediar extern, vor raporta valoarea fondurilor bănești doar dacă există un contract de intermediere între client și membru pentru aceste servicii și transferul fondurilor bănești la intermediarul extern se face prin membrul respectiv.
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
......................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
..................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 3 a fost modificată de Anexa nr. 3 din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Anexa nr. 4
SITUAȚIA INVESTIȚIILOR CUMULATE
(fonduri bănești și instrumente financiare deținute, inclusiv
titlurile de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor)
[ ] trimestrială [ ] anuală [ ] rectificativă
la data de ...................... (zz/ll/aaaa)
Societatea de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/Instituția de credit/Societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.)/Administratorul de fonduri de investiții alternative (AFIA):
..........................................................................................
Plafon de compensare: ................. euro ........................ curs euro
Plafon de compensare: ................. lei1. Număr de investitori compensabili cu investiții sub plafonul de compensare: ....................,
din care:– persoane fizice: ......................– persoane juridice: ...................1.1. Suma totală a investițiilor compensabile sub plafonul de compensare: ....................,
din care:a) persoane fizice; total lei .....................,
din care:– fonduri bănești, lei ..................................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..................b) persoane juridice; total lei .............,
din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..................2. Număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare: ..................,
din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................2.1. Suma totală a investițiilor compensabile mai mari sau egale cu plafonul de compensare total lei ..............,
din care:a) persoane fizice; total lei ....................,
din care:– fonduri bănești, lei ...............– valoarea instrumentelor financiare, lei ..........b) persoane juridice; total lei ...............,
din care:– fonduri bănești, lei ............................– valoarea instrumentelor financiare, lei ........2.2. Valoarea compensației maxime corespunzătoare investitorilor compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare (număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare x plafonul de compensare la cursul de schimb afișat de Banca Națională a României - B.N.R. la data raportării), total lei ....................................,
din care:– persoane fizice, total lei .........................– persoane juridice, total lei ......................
Baza de calcul aferentă contribuției speciale, total lei ..................
(pct. 1.1 + pct. 2.2)3. Număr de investitori necompensabili (exceptați de la compensare): ...........................,
din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................3.1. Investiții exceptate de la compensare total lei ...............................,
din care:a) persoane fizice, total lei .................................,
din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei .......................b) persoane juridice, total lei
din care:– fonduri bănești, lei ...........................– valoarea instrumentelor financiare, lei ........................4. Valoarea instrumentelor financiare decontate aferente piețelor externe, din totalul portofoliilor raportate la pct. 1.1, 2.1 și 3.1, total lei ......................
Explicații:– În prezenta anexă se raportează:
• instrumente financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC - over the counter) și/sau fonduri bănești (în măsura în care fondurile bănești nu sunt acoperite de Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare sau o altă schemă de garantare/compensare) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, inclusiv titlurile de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare;
• instrumente financiare aflate în custodia participantului, respectiv acele instrumente deținute în numele fiecărui investitor pentru care participantul prestează serviciul de custodie, independent de serviciul de tranzacționare și care nu se regăsesc în evidența participantului care prestează față de același client serviciul principal de executare de ordine/administrare portofoliu etc.;
• instrumente derivate la valoarea marjelor încasate de la clienți;
• fonduri bănești, respectiv sumele clienților deținute de participant în numele investitorilor în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții la sfârșitul lunii de raportare în conturile aferente disponibilităților bănești care aparțin clienților.– Instrumentele financiare și fondurile bănești, obiect al raportării, precum și plafonul de compensare se calculează în lei, utilizând cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării (sfârșitul fiecărui trimestru).– Categoria persoane juridice include și entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice.– Valoarea în lei a instrumentelor financiare reprezintă valoarea de piață a acestora la termenele de raportare stabilite prin prezenta procedură.– La pct. 1 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 1.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 2 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare.– La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă) și se vor raporta și deținerile acestora.– Soldurile debitoare ale unor clienți nu trebuie să influențeze soldurile creditoare ale celorlalți clienți.– Participanții care au clienți ale căror portofolii sunt administrate de S.A.I./AFIA nu vor raporta numărul și deținerile acestora, această obligație revenind S.A.I./AFIA.– Participanții ai căror clienți tranzacționează pe piețe externe, printr-un intermediar extern, vor raporta valoarea fondurilor bănești, doar dacă există un contract de intermediere între client și membru pentru aceste servicii și transferul fondurilor bănești la intermediarul extern se face prin membrul respectiv.
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
.................................................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
.....................................................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 4 a fost modificată de Anexa nr. 4 din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
SITUAȚIA INVESTIȚIILOR CUMULATE
(fonduri bănești și instrumente financiare deținute, inclusiv
titlurile de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor)
[ ] trimestrială [ ] anuală [ ] rectificativă
la data de ...................... (zz/ll/aaaa)
Societatea de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/Instituția de credit/Societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.)/Administratorul de fonduri de investiții alternative (AFIA):
..........................................................................................
Plafon de compensare: ................. euro ........................ curs euro
Plafon de compensare: ................. lei1. Număr de investitori compensabili cu investiții sub plafonul de compensare: ....................,
din care:– persoane fizice: ......................– persoane juridice: ...................1.1. Suma totală a investițiilor compensabile sub plafonul de compensare: ....................,
din care:a) persoane fizice; total lei .....................,
din care:– fonduri bănești, lei ..................................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..................b) persoane juridice; total lei .............,
din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei ..................2. Număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare: ..................,
din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................2.1. Suma totală a investițiilor compensabile mai mari sau egale cu plafonul de compensare total lei ..............,
din care:a) persoane fizice; total lei ....................,
din care:– fonduri bănești, lei ...............– valoarea instrumentelor financiare, lei ..........b) persoane juridice; total lei ...............,
din care:– fonduri bănești, lei ............................– valoarea instrumentelor financiare, lei ........2.2. Valoarea compensației maxime corespunzătoare investitorilor compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare (număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare x plafonul de compensare la cursul de schimb afișat de Banca Națională a României - B.N.R. la data raportării), total lei ....................................,
din care:– persoane fizice, total lei .........................– persoane juridice, total lei ......................
Baza de calcul aferentă contribuției speciale, total lei ..................
(pct. 1.1 + pct. 2.2)3. Număr de investitori necompensabili (exceptați de la compensare): ...........................,
din care:– persoane fizice: .....................– persoane juridice: .................3.1. Investiții exceptate de la compensare total lei ...............................,
din care:a) persoane fizice, total lei .................................,
din care:– fonduri bănești, lei ..................– valoarea instrumentelor financiare, lei .......................b) persoane juridice, total lei
din care:– fonduri bănești, lei ...........................– valoarea instrumentelor financiare, lei ........................4. Valoarea instrumentelor financiare decontate aferente piețelor externe, din totalul portofoliilor raportate la pct. 1.1, 2.1 și 3.1, total lei ......................
Explicații:– În prezenta anexă se raportează:
• instrumente financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC - over the counter) și/sau fonduri bănești (în măsura în care fondurile bănești nu sunt acoperite de Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare sau o altă schemă de garantare/compensare) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, inclusiv titlurile de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare;
• instrumente financiare aflate în custodia participantului, respectiv acele instrumente deținute în numele fiecărui investitor pentru care participantul prestează serviciul de custodie, independent de serviciul de tranzacționare și care nu se regăsesc în evidența participantului care prestează față de același client serviciul principal de executare de ordine/administrare portofoliu etc.;
• instrumente derivate la valoarea marjelor încasate de la clienți;
• fonduri bănești, respectiv sumele clienților deținute de participant în numele investitorilor în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții la sfârșitul lunii de raportare în conturile aferente disponibilităților bănești care aparțin clienților.– Instrumentele financiare și fondurile bănești, obiect al raportării, precum și plafonul de compensare se calculează în lei, utilizând cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării (sfârșitul fiecărui trimestru).– Categoria persoane juridice include și entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice.– Valoarea în lei a instrumentelor financiare reprezintă valoarea de piață a acestora la termenele de raportare stabilite prin prezenta procedură.– La pct. 1 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 1.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare.– La pct. 2 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare.– Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare.– La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă) și se vor raporta și deținerile acestora.– Soldurile debitoare ale unor clienți nu trebuie să influențeze soldurile creditoare ale celorlalți clienți.– Participanții care au clienți ale căror portofolii sunt administrate de S.A.I./AFIA nu vor raporta numărul și deținerile acestora, această obligație revenind S.A.I./AFIA.– Participanții ai căror clienți tranzacționează pe piețe externe, printr-un intermediar extern, vor raporta valoarea fondurilor bănești, doar dacă există un contract de intermediere între client și membru pentru aceste servicii și transferul fondurilor bănești la intermediarul extern se face prin membrul respectiv.
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
.................................................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
.....................................................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 4 a fost modificată de Anexa nr. 4 din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Anexa nr. 5
CERERE
pentru dobândirea/menținerea calității de participant
al Fondului de compensare a investitorilor
..............................................................................,
[denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/ administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA)]
[ ] Având în vedere autorizația/atestatul eliberat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) nr. ...................... pentru prestarea următoarelor servicii de investiții financiare: .......................................................,
[ ] Având în vedere modificarea obiectului de activitate în sensul extinderii acestuia cu administrarea portofoliilor individuale de investiții, prin completarea autorizației emise de A.S.F. nr. .......................,
solicităm dobândirea calității de participant al Fondului de compensare a investitorilor/actualizarea datelor de identificare și vă furnizăm următoarele informații:I. Date de identificare:1. Sediul social: ..........................................................2. Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ....................... cu nr. .............., cod unic de înregistrare ..............................3. Adresa de corespondență (în cazul în care este diferită de adresa sediului social): .............................................................4. Componența Consiliului de administrație:
............................................................................................5. Numele și prenumele reprezentanților legali/persoanei desemnate care vor/va semna în relația cu Fondul de compensare a investitorilor raportările (funcție, telefon, fax, e-mail): .................................................6. Numele și prenumele directorului departamentului piețe de capital din cadrul instituției de credit (funcția, telefon, fax, e-mail): ....................................................................7. Numele și prenumele persoanei care îndeplinește funcția de conformitate/auditorului intern al societății/persoanei desemnate (în cazul instituțiilor de credit) notificate/autorizate de către A.S.F. care emite certificarea menționată la art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare (funcție, telefon, fax, e-mail):
.............................................................................................8. Numele și prenumele directorului financiar-contabil al societății (funcție, telefon, fax, e-mail):
.............................................................................................9. Telefon: ....................................................................10. Fax: ........................................................................11. E-mail: ....................................................................12. Pagina web: ...........................................................II. Persoane de contact în relația cu Fondul de compensare a investitorilor^1:
^1 Persoana de contact care să poate fi contactată pentru oferirea de informații referitoare la raportările participantului.1. Numele și prenumele: .............................................2. Funcție: ...................................................................3. Telefon: ...................................................................4. Fax: .........................................................................5. E-mail: .....................................................................III. Contul bancar al S.S.I.F./instituției de credit/S.A.I./AFIA folosit în relația cu Fondul de compensare a investitorilor1. Denumirea băncii ....................................................2. Adresa băncii ..........................................................3. Nr. cod IBAN ...........................................................
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
................................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
...........................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 5 a fost modificată de Punctul 35. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
CERERE
pentru dobândirea/menținerea calității de participant
al Fondului de compensare a investitorilor
..............................................................................,
[denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/ administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA)]
[ ] Având în vedere autorizația/atestatul eliberat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) nr. ...................... pentru prestarea următoarelor servicii de investiții financiare: .......................................................,
[ ] Având în vedere modificarea obiectului de activitate în sensul extinderii acestuia cu administrarea portofoliilor individuale de investiții, prin completarea autorizației emise de A.S.F. nr. .......................,
solicităm dobândirea calității de participant al Fondului de compensare a investitorilor/actualizarea datelor de identificare și vă furnizăm următoarele informații:I. Date de identificare:1. Sediul social: ..........................................................2. Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ....................... cu nr. .............., cod unic de înregistrare ..............................3. Adresa de corespondență (în cazul în care este diferită de adresa sediului social): .............................................................4. Componența Consiliului de administrație:
............................................................................................5. Numele și prenumele reprezentanților legali/persoanei desemnate care vor/va semna în relația cu Fondul de compensare a investitorilor raportările (funcție, telefon, fax, e-mail): .................................................6. Numele și prenumele directorului departamentului piețe de capital din cadrul instituției de credit (funcția, telefon, fax, e-mail): ....................................................................7. Numele și prenumele persoanei care îndeplinește funcția de conformitate/auditorului intern al societății/persoanei desemnate (în cazul instituțiilor de credit) notificate/autorizate de către A.S.F. care emite certificarea menționată la art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare (funcție, telefon, fax, e-mail):
.............................................................................................8. Numele și prenumele directorului financiar-contabil al societății (funcție, telefon, fax, e-mail):
.............................................................................................9. Telefon: ....................................................................10. Fax: ........................................................................11. E-mail: ....................................................................12. Pagina web: ...........................................................II. Persoane de contact în relația cu Fondul de compensare a investitorilor^1:
^1 Persoana de contact care să poate fi contactată pentru oferirea de informații referitoare la raportările participantului.1. Numele și prenumele: .............................................2. Funcție: ...................................................................3. Telefon: ...................................................................4. Fax: .........................................................................5. E-mail: .....................................................................III. Contul bancar al S.S.I.F./instituției de credit/S.A.I./AFIA folosit în relația cu Fondul de compensare a investitorilor1. Denumirea băncii ....................................................2. Adresa băncii ..........................................................3. Nr. cod IBAN ...........................................................
Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
................................................
Data declarației (zz/ll/aaaa)
...........................................
(la 07-11-2024, Anexa nr. 5 a fost modificată de Punctul 35. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 )
Anexa nr. 6Nr. înregistrare ………….. Data ……………
DECIZIE
privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor
Data
I. Denumirea creanței:
Contribuție inițială Contribuție anuală Contribuție specială II. Determinarea contribuției inițiale datorate (lei)
III. Determinarea contribuției anuale datorate (lei)
IV. Determinarea contribuției speciale datorate (lei)
Prezenta decizie reprezintă titlu de creanță, conform legii. Decizia produce efecte de la data comunicării.
Suma datorată se plătește în funcție de data comunicării prezentei decizii în termen de maximum 10 zile. Dacă la data scadenței suma datorată nu a fost plătită, prezenta decizie devine titlu executoriu, în baza căruia Fondul declanșează procedura de executare silită.
Pentru neplata la termen a sumelor datorate Fondului se aplică dobânzi și penalități de întârziere, calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale. Dobânzile și penalitățile se virează în contul Fondului in urma emiterii de către acesta a Deciziei referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități datorate Fondului de compensare a investitorilor.
Informații privind modalitățile de plată
Achitarea sumelor datorate Fondului de compensare a investitorilor poate fi efectuată prin virament, utilizând ordinul de plată, din contul propriu deschis la o instituție de credit din România (bancă), inclusiv cel emis prin sisteme de plată electronică de tip „internet banking“, folosind următoarele date:
Director general,
...................
Verificat:
Funcție .......... Nume, prenume ............ Data ....../....../........
Întocmit:
Funcție .......... Nume, prenume ............ Data ....../....../........
DECIZIE
privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Data
|
Către: Denumirea societății: ……….............................................…… Sediul social: localitatea ………............….., cod poștal ………, str. …….....................……. nr. ……, bl. ……, sc. …, ap……, județul (sector) ……………. Cod de identificare fiscală: ……............……… Număr de înregistrare în registrul comerțului: ……………. Număr de înregistrare în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.): ………...……… Categorie participant: ……………… (societate de servicii de investiții financiare, instituție de credit, societate de administrare a investițiilor, administrator de fonduri de investiții alternative) |
În conformitate cu dispozițiile art. 10 alin. (1) lit. a)/b) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul), raportat la art. 13 din același act administrativ, pe baza anexei nr. 1/anexei nr. 2 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), înregistrată la Fondul de compensare a investitorilor cu nr. ……....…. și în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații de plată: |
Contribuție inițială Contribuție anuală Contribuție specială II. Determinarea contribuției inițiale datorate (lei)
| Denumirea indicatorului | Decizia curentă |
| 1. Capitalul minim inițial pentru care a fost autorizat de către A.S.F. pentru prestarea de servicii și activități de investiții sau pentru administrarea portofoliilor individuale |
|
| 2. Contribuția inițială minimă conform prevederilor legale, dacă este cazul |
|
| 3. Suma datorată conform art. 11 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor |
|
| Denumirea indicatorului | Decizia curentă |
| 1. Valoarea investiției compensabile la 31 decembrie …… |
|
| 2. Cota procentuală stabilită pentru anul ……. conform Deciziei Consiliului de administrație al Fondului nr. ………./……….. |
|
| 3. Contribuția anuală calculată ( r1 x r2) |
|
| 4. Contribuția anuală minimă conform prevederilor legale (dacă este cazul) |
|
| 5. Contribuția anuală calculată conform prevederilor art. 12 din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 (dacă este cazul) |
|
| 6. Suma datorată |
|
| Denumirea indicatorului | Decizia curentă |
| 1. Valoarea investiției compensabile la 31 decembrie în conformitate cu art. 13 |
|
| 2. Cota procentuală stabilită pentru anul …………. conform Deciziei Consiliului de administrație al Fondului nr. …………/………….. |
|
| 3. Contribuția specială calculată (r1 x r2) |
|
| 4. Contribuția specială minimă conform prevederilor legale (dacă este cazul) |
|
| 5. Suma datorată |
|
Prezenta decizie reprezintă titlu de creanță, conform legii. Decizia produce efecte de la data comunicării.
Suma datorată se plătește în funcție de data comunicării prezentei decizii în termen de maximum 10 zile. Dacă la data scadenței suma datorată nu a fost plătită, prezenta decizie devine titlu executoriu, în baza căruia Fondul declanșează procedura de executare silită.
Pentru neplata la termen a sumelor datorate Fondului se aplică dobânzi și penalități de întârziere, calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale. Dobânzile și penalitățile se virează în contul Fondului in urma emiterii de către acesta a Deciziei referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități datorate Fondului de compensare a investitorilor.
Informații privind modalitățile de plată
Achitarea sumelor datorate Fondului de compensare a investitorilor poate fi efectuată prin virament, utilizând ordinul de plată, din contul propriu deschis la o instituție de credit din România (bancă), inclusiv cel emis prin sisteme de plată electronică de tip „internet banking“, folosind următoarele date:
| Date necesare efectuării plății |
| Beneficiar | Fondul de compensare a investitorilor |
| Codul de identificare fiscală al beneficiarului | 45084419 |
| Codul IBAN aferent încasării contribuțiilor inițiale | RO 36BTRL0410120262866100 - Banca Transilvania |
| Codul IBAN aferent încasării contribuțiilor anuale speciale | RO 82BTRL04101202628661XX - Banca Transilvania |
| Explicații | Contravaloarea contribuției anuale/inițiale/speciale/dobânzilor și penalităților de întârziere |
| Suma (lei) |
|
Director general,
...................
Verificat:
Funcție .......... Nume, prenume ............ Data ....../....../........
Întocmit:
Funcție .......... Nume, prenume ............ Data ....../....../........
Anexa nr. 7Nr. înregistrare …………. Data ……………….
DECIZIE
referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități
datorate Fondului de compensare a investitorilor
Data
Denumirea creanței:
Accesorii la obligația de plată principală (dobânzi și penalități de întârziere)
Determinarea accesoriilor, respectiv a dobânzilor și penalităților aferente (lei)
^1 Se va menționa tipul de contribuție pentru care a fost emisă decizia, respectiv contribuție inițială/anuală/specială.
^2 Se va aplica nivelul dobânzii aprobat de către Ministerul Finanțelor pentru creanțele fiscale pe perioada de referință cuprinsă între data scadenței obligației de plată și data plății sau, după caz, a emiterii deciziei.
^3 Se va aplica nivelul penalităților de întârziere aprobat de către Ministerul Finanțelor pentru creanțele fiscale pe perioada de referință cuprinsă între data scadenței obligației de plată și data plății sau, după caz, a emiterii deciziei.
Suma datorată se plătește în funcție de data comunicării prezentei decizii în termen de maximum 10 zile. Dacă la data scadenței suma datorată nu a fost plătită, prezenta decizie devine titlu executoriu, în baza căruia Fondul declanșează procedura de executare silită.
Informații privind modalitățile de plată:
Achitarea sumelor datorate Fondului de compensare a investitorilor poate fi efectuată prin virament, utilizând ordinul de plată, din contul propriu deschis la o instituție de credit din România (bancă), inclusiv cel emis prin sisteme de plată electronică de tip „internet banking“, folosind următoarele date:
Director general,
........................
Întocmit:
Funcție ............ Nume, prenume .............. Data ......../......./.......
Funcție ............. Nume, prenume ............... Data ......../......../.......
----
DECIZIE
referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități
datorate Fondului de compensare a investitorilor
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Data
|
Către: Denumirea societății: ………......................................……… Sediul social: localitatea …………........…, cod poștal …………, str. ….........................….. nr. ……, bl, ……, sc. …, ap. …… județul (sector) ………..............….. Cod de identificare fiscală: ………................….. Număr de înregistrare în registrul comerțului: ………… Număr de înregistrare în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.): ………………. Categorie participant: ……………. (societate de servicii de investiții financiare, instituție de credit, societate de administrare a investițiilor, administrator de fonduri de investiții alternative) |
În conformitate cu art. 13 alin. (4) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul) raportat la art. 20 alin. (1) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații de plată: |
Denumirea creanței:
Accesorii la obligația de plată principală (dobânzi și penalități de întârziere)
Determinarea accesoriilor, respectiv a dobânzilor și penalităților aferente (lei)
|
|
Decizia curentă |
|
1. Categoria de sumă^1 |
|
|
2. Valoarea achitată |
|
|
3. Număr de zile de întârziere |
|
|
4. Nivelul dobânzii în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale^2 |
|
|
5. Nivelul penalităților de întârziere în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale^3 |
|
|
6. Obligația de plată neonorată până la data scadentă |
|
|
7. Cuantumul dobânzii de achitat |
|
|
8. Cuantumul penalității de întârziere |
|
|
9. Suma datorată (accesorii) |
|
^1 Se va menționa tipul de contribuție pentru care a fost emisă decizia, respectiv contribuție inițială/anuală/specială.
^2 Se va aplica nivelul dobânzii aprobat de către Ministerul Finanțelor pentru creanțele fiscale pe perioada de referință cuprinsă între data scadenței obligației de plată și data plății sau, după caz, a emiterii deciziei.
^3 Se va aplica nivelul penalităților de întârziere aprobat de către Ministerul Finanțelor pentru creanțele fiscale pe perioada de referință cuprinsă între data scadenței obligației de plată și data plății sau, după caz, a emiterii deciziei.
Suma datorată se plătește în funcție de data comunicării prezentei decizii în termen de maximum 10 zile. Dacă la data scadenței suma datorată nu a fost plătită, prezenta decizie devine titlu executoriu, în baza căruia Fondul declanșează procedura de executare silită.
Informații privind modalitățile de plată:
Achitarea sumelor datorate Fondului de compensare a investitorilor poate fi efectuată prin virament, utilizând ordinul de plată, din contul propriu deschis la o instituție de credit din România (bancă), inclusiv cel emis prin sisteme de plată electronică de tip „internet banking“, folosind următoarele date:
Director general,
........................
Întocmit:
Funcție ............ Nume, prenume .............. Data ......../......./.......
Funcție ............. Nume, prenume ............... Data ......../......../.......
----